解析：解析《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)第三章企业增资第三十八条“企业增资在完成决策批准程序后,应当由增资企业委托具有相应资质的中介机构开展审计和资产评估。以下情形按照《中华人民共和国公司法》、企业章程履行决策程序后,可以依据评估报告或最近一期审计报告确定企业资本及股权比例:(一)增资企业原股东同比例增资的;(二)履行出资人职责的机构对国家出资企业增资的;(三)国有控股或国有实际控制企业对其独资子企业增资的;(四)增资企业和投资方均为国有独资或国有全资企业的。”

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207、目前,国内私募股权投资基金的组织形式主要采取有限合伙制、公司制和契约制三种组织形式。其中,有限合伙制是目前采用最普遍的组织形式。

A. 正确

B. 错误

解析：解析:目前,国内私募股权投资基金的组织形式主要采取有限合伙制、公司制和契约制三种组织形式。其中,有限合伙制是目前采用最普遍的组织形式。
(资本运营丛书,103问)

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A. 正确

B. 错误

解析：解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第三章第十六条,时间间隔不得少于六个月

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A. 　国有股东

B. 　上市公司负有直接责任的主管人员

C. 　其他相关责任人员

D. 　其他直接责任人员

解析：解析《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第七十一条“违反有关法律、法规或本办法的规定变动上市公司国有股权并造成国有资产损失的,国有资产监督管理机构可以责令国有股东采取措施限期纠正;国有股东、上市公司负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员,由国有资产监督管理机构或者相关企业按照权限给予纪律处分,造成国有资产损失的,应负赔偿责任;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。”

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A. 正确

B. 错误

解析：解析:《上海证券交易所股票上市规则》第四章第三节,4、3、4 上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司股票首次公开发行并上市前,新任董事、监事和高级管理人员在获得任命后1个月内,应当按照上海证券交易所相关规定签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》,并报送上海证券交易所和公司董事会。声明与承诺事项发生重大变化的(持有本公司的股票情况除外),董事、监事和高级管理人员应当在5个交易日内更新并报送上海证券交易所和公司董事会。

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199、我国证券市场监督管理的主要手段是()

A. 　行政手段

B. 　窗口指导

C. 　法律手段

D. 　经济手段

解析：解析证券市场监管手段:答案:法律手段;答案:经济手段;答案:行政手段
法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。

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481、通过认购本次发行的股票取得上市公司实际控制权的投资者时,定价基准日不可以为关于本次发行股票的()。

A. 　董事会决议公告日

B. 　股东大会决议公告日

C. 　发行期首日

D. 　股权登记日

解析：解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第五章发行承销的特别规定第五十七条

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139、如果被收购企业存在较多的关联交易,收购企业在收购时需要额外关注其关联交易_______的税务风险。

解析：解析:《上市公司并购重组问答》第161条:如果被收购企业存在较多的关联交易,收购企业在收购时需要额外关注其关联交易转让定价的税务风险。

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A. 　1/2

B. 　1/3

C. 　2/3

D. 　1/4

解析：解析《上市公司收购管理办法》第五十二条规定:以协议方式进行上市公司收购的,自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期(以下简称过渡期)。在过渡期内,收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会,确有充分理由改选董事会的,来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/3;被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保;被收购公司不得公开发行股份募集资金,不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易,但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。

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64、南方电网公司为加强上市公司管控,保障上市公司稳健经营,应做到( )

A. 　禁止上市公司股东质押上市公司股票,防范出现股票质押风险

B. 　严禁对外担保,防止出现上市公司为控股股东及任何关联方提供担保的情况

C. 　放宽中介机构选用标准,引入更多中介机构,更好发挥监督职责

D. 　加强与投资者良性互动,主动开展业绩路演和推介,展示公司价值

解析：解析《南方电网公司进一步提高上市公司质量的重点举措》第四节:(十)防范出现股票质押风险。严格控制上市公司股东股票质押比例,原则上不允许质押上市公司股票。(十二)严禁违规对外担保。上市公司不得为控股股东及任何关联方提供担保;严格执行对外担保审议程序,依法依规认定上市公司对违规担保合同不承担担保责任。(十四)加强中介机构管理。……严格会计师事务所、律师事务所、资产评估公司等中介机构选用标准,提高中介机构为上市公司服务质量。(十五)建立与投资者良好沟通机制。上市公司加强与投资者良性互动,主动开展业绩路演和推介,展示公司价值。

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