解析：解析《上海证券交易所股票上市规则》第三章第一节,3、1、2发行人向上海证券交易所申请其首次公开发行的股票上市,应当提交下列文件:
(一)上市申请书;
(二)中国证监会关于同意其股票首次公开发行的文件;
(三)申请股票上市的董事会和股东大会决议;
(四)公司营业执照复印件;
(五)公司章程;
(六)经会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告;
(七)首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称中国结算)托管的证明文件;
(八)首次公开发行结束后,会计师事务所出具的验资报告;
(九)董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》;
(十)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料;
(十一)首次公开发行后至上市前,按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);
(十二)首次公开发行前股东就上市之后1年内锁定股份的承诺函;
(十三)本规则第3、1、5条所述承诺函;
(十四)最近一次的招股说明书;
(十五)按照有关规定编制的上市公告书;
(十六)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;
(十七)律师事务所出具的法律意见书;
(十八)上海证券交易所要求的其他文件。

点击查看答案

6、上市公司公开发行证券的一般规定中要求上市公司最近( )个月内不存在违规对外提供担保的行为。

解析：解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第一节一般规定-第六条:
上市公司的组织机构健全、运行良好,符合下列规定:(五)最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为。

点击查看答案

A. 　低于评估结果的95%

B. 　低于评估结果的90%

C. 　较之前发生变化超过5%

D. 　较之前发生变化超过10%

解析：解析《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第二章第十八条“降低转让底价或变更受让条件后重新披露信息的,披露时间不得少于20个工作日。新的转让底价低于评估结果的90%时,应当经转让行为批准单位书面同意。”

点击查看答案

49.在没有采用债务融资的收购中,为什么在收购完成以后的会计期内会有和收购款相关的财务费用产生?

解析：解析:《上市公司并购重组问答》第148题

点击查看答案

A. 　12

B. 　9

C. 　6

D. 　3

解析：解析《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第二章第十九条“转让项目自首次正式披露信息之日起超过12个月未征集到合格受让方的,应当重新履行审计、资产评估以及信息披露等产权转让工作程序。”

点击查看答案

98、上市公司审议并购重组事项时,根据现行法规( )

A. 　需要召开股东大会,经出席会议股东所持表决权的1/3以上通过

B. 　需要召开股东大会,经出席会议股东所持表决权的1/2以上通过

C. 　需要召开股东大会,经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过

D. 　不需要召开股东大会

解析：解析《上市公司并购重组问答》第186条:……④上市公司召开股东大会审议通过并购重组事项。上市公司重大资产重组事项根据现行法规需要经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过。

点击查看答案

86、并购过渡期内被收购公司股东应当履行的义务有( )

A. 　保证被收购公司正常经营

B. 　确保员工、供应商、客户等继续为被收购公司提供服务

C. 　保证现有业务组织的完整

D. 　以上都对

解析：解析《上市公司并购重组问答》第170条:通常会在并购交易文件中约定,在过渡期内被收购公司的股东作为出让方应当采取措施履行以下职责:①保证被收购公司正常经营;②确保员工、供应商、客户等继续为被收购公司提供服务;③保证现有业务组织的完整;④维持所有经营资产和设备(包括任何自有或经许可持有的知识产权)处于正常运营和良好保养状态;⑤在正常业务过程中对注册的知识产权进行维续和更新;⑥交易双方所约定的其他事项。

类似热门题库