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159、对于内幕人员第二类主体“非法获取内幕信息的人”,最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定了三种类型:①非法手段型;②特定身份型;③ 。

答案:积极联系型

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第362条
对于第二类主体“非法获取内幕信息的人”,最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定了三种类型:①非法手段型,即“利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的”。
②特定身份型,即“内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员,在内幕信息敏感期内,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息解析的”。
③积极联系型,即“在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息解析的”。

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2、 上市公司的财务状况良好,要求公司经营成果真实,现金流量正常。营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定,最近( )年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-5290-c003-bc7499099f01.html
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168、公司控股上市公司应当与 建立稳固双向关系,保持畅通的沟通渠道。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6c-2198-c003-bc7499099f01.html
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78、若上市公司的募投项目用地尚未取得的,发行人应当披露( )
Ⅰ、 募投项目用地的计划、取得土地的具体安排、进度
Ⅱ、 是否符合土地政策、城市规划
Ⅲ、 募投项目用地落实的风险
Ⅳ、 如无法取得募投项目用地拟采取的替代措施
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1d-a138-c044-ce3414c8e901.html
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485、上市公司在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的,中国证监会采取()年内不接受上市公司发行证券相关文件的监管措施。对相关责任人员,视情节轻重,采取认定为不适当人选的监管措施,或者采取证券市场禁入的措施。
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112、上市公司增发的,发行价格应当不低于公告招股意向书前 个交易日或者前 个交易日公司股票均价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-38a8-c003-bc7499099f06.html
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264、根据《深圳证券交易所股票上市规则》,股东自行召集股东大会的,在公告股东大会决议前,召集股东持股比例不得低于公司总股份的( )。
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139、如果被收购企业存在较多的关联交易,收购企业在收购时需要额外关注其关联交易_______的税务风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-4848-c003-bc7499099f00.html
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501、公司2022年计划推进上市公司的数量为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-a2c0-c044-ce3414c8e900.html
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467、交易所认为上市公司不符合发行条件或者信息披露要求,作出终止发行上市审核决定,或者中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起()个月后,上市公司可以再次提出证券发行申请。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-6c10-c044-ce3414c8e901.html
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496、首次公开发行股票,应当向经中国证券业协会注册的证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者和私募基金管理人等专业机构投资者()确定股票发行价格。
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159、对于内幕人员第二类主体“非法获取内幕信息的人”,最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定了三种类型:①非法手段型;②特定身份型;③ 。

答案:积极联系型

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第362条
对于第二类主体“非法获取内幕信息的人”,最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定了三种类型:①非法手段型,即“利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的”。
②特定身份型,即“内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员,在内幕信息敏感期内,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息解析的”。
③积极联系型,即“在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息解析的”。

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2、 上市公司的财务状况良好,要求公司经营成果真实,现金流量正常。营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定,最近( )年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形。

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章 公开发行证券的条件,第一节一般规定,第八条:
上市公司的财务状况良好,符合下列规定:经营成果真实,现金流量正常。营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定,最近三年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-5290-c003-bc7499099f01.html
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168、公司控股上市公司应当与 建立稳固双向关系,保持畅通的沟通渠道。

解析:解析:公司控股上市公司应当与重要媒体的相关记者建立稳固双向关系,保持畅通的沟通渠道。
(中国南电有限责任公司上市公司市值管理细则,第二章,第二十四条)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6c-2198-c003-bc7499099f01.html
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78、若上市公司的募投项目用地尚未取得的,发行人应当披露( )
Ⅰ、 募投项目用地的计划、取得土地的具体安排、进度
Ⅱ、 是否符合土地政策、城市规划
Ⅲ、 募投项目用地落实的风险
Ⅳ、 如无法取得募投项目用地拟采取的替代措施

A.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.   Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析:解析《资本运营学习丛书》第97条:发行人募投项目用地尚未取得的,发行人应当披露募投项目用地的计划、取得土地的具体安排、进度,是否符合土地政策、城市规划,募投项目用地落实的风险;如无法取得募投项目用地拟采取的替代措施以及对募投项目实施的影响等。

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485、上市公司在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的,中国证监会采取()年内不接受上市公司发行证券相关文件的监管措施。对相关责任人员,视情节轻重,采取认定为不适当人选的监管措施,或者采取证券市场禁入的措施。

A.  二

B.  三

C.  五

D.  十

解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第六章监督管理和法律责任第七十六条

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112、上市公司增发的,发行价格应当不低于公告招股意向书前 个交易日或者前 个交易日公司股票均价。

解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第五章 发行承销特别规定 第五十四条】

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264、根据《深圳证券交易所股票上市规则》,股东自行召集股东大会的,在公告股东大会决议前,召集股东持股比例不得低于公司总股份的( )。

A.  5%

B.  10%

C.  15%

D.  20%

解析:解析《深圳证券交易所股票上市规则》4、2、2股东自行召集股东大会的,、在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于公司总股本的10%。

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139、如果被收购企业存在较多的关联交易,收购企业在收购时需要额外关注其关联交易_______的税务风险。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第161条:如果被收购企业存在较多的关联交易,收购企业在收购时需要额外关注其关联交易转让定价的税务风险。

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501、公司2022年计划推进上市公司的数量为( )。

A.  1个

B.  2个

C.  3个

D.  4个

解析:解析南方电网资本〔2022〕4号资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)——附件1、主要工作指标目标
重点任务主要指标2022年2025年
大力推进上市工作上市公司数量34-5
证券化资产总额(亿元)7202400
深化证券化产品运用证券化资产总额(亿元)200600
合计上市公司数量34-5
证券化资产总额(亿元)9203000
资产证券化率8、00%20、00%

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467、交易所认为上市公司不符合发行条件或者信息披露要求,作出终止发行上市审核决定,或者中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起()个月后,上市公司可以再次提出证券发行申请。

A.  3

B.  6

C.  12

D.  24

解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第三章第三十五条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-6c10-c044-ce3414c8e901.html
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496、首次公开发行股票,应当向经中国证券业协会注册的证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者和私募基金管理人等专业机构投资者()确定股票发行价格。

A.  询价

B.  竞价

C.  议价

D.  定价

解析:解析《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第四章披露制度第五十条

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