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16、发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司( )性的基本要求。

答案:独立

解析:解析:《首次公开发行股票并上市管理办法 》第四章信息披露,第四十二条:
发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司独立性的基本要求。

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144、拟上市单位应当分析在上市前能否符合《证券法》《公司法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》等规定的发行条件,包括( )、规范运行、财务会计等各项规定条件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-fe70-c003-bc7499099f03.html
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377、中国证监会负责建立健全以为中心的注册制规则体系,制定股票发行注册并上市的规章规则,依法批准交易所制定的有关业务规则,并监督相关业务规则执行情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-d3b8-c044-ce3414c8e901.html
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339、公司及股东单位和控股上市公司为防止资料泄露未公开重大信息,应当( )
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3、分离交易的可转换公司债券的期限最短为( )年。
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123、 涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的,转让方应当取得转让标的企业最近两期年度审计报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-e808-c003-bc7499099f04.html
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266、根据《深圳证券交易所股票上市规则》,上市公司与关联自然人发生的交易金额在( )以上的关联交易,应当及时披露。
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161、根据公司法律制度的规定,下列关于发起设立股份有限公司的表述中,正确的是()。
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14、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少 名有从业资格的人员签署。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-01f8-c003-bc7499099f00.html
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111、上市公司配股的,拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的( ),并应当采用( )方式发行。
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313、对于可以知悉上市公司未公开财务信息的内幕信息知情人,在上市公司定期报告公告前( )内,业绩预告、业绩快报公告前( )内,不得买卖上市公司股票。
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填空题
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资本运营技能竞赛题库

16、发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司( )性的基本要求。

答案:独立

解析:解析:《首次公开发行股票并上市管理办法 》第四章信息披露,第四十二条:
发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司独立性的基本要求。

资本运营技能竞赛题库
相关题目
144、拟上市单位应当分析在上市前能否符合《证券法》《公司法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》等规定的发行条件,包括( )、规范运行、财务会计等各项规定条件。

解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第一节第五条。
第五条 拟上市单位应当分析在上市前能否符合《证券法》《公司法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》等规定的发行条件,包括主体资格、规范运行、财务会计等各项规定条件。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-fe70-c003-bc7499099f03.html
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377、中国证监会负责建立健全以为中心的注册制规则体系,制定股票发行注册并上市的规章规则,依法批准交易所制定的有关业务规则,并监督相关业务规则执行情况。

A.  监管监察

B.  信息披露

C.  管理承销

D.  审核程序

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第六章监督管理和法律责任第五十六条】

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339、公司及股东单位和控股上市公司为防止资料泄露未公开重大信息,应当( )

A.  对内刊进行严格管理

B.  对网站进行严格管理

C.  对宣传资料进行严格管理

D.  以上都对

解析:解析公司及股东单位和控股上市公司应当对内刊、网站、宣传资料等进行严格管理,防止在上述资料中泄露未公开重大信息。(中国南网有限责任公司控股上市公司信息披露管理细则,第三章,第二十一条)

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3、分离交易的可转换公司债券的期限最短为( )年。

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》,第二章 公开发行证券的条件,第三节 发行可转换公司债券,第二十八条 分离交易的可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易。

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123、 涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的,转让方应当取得转让标的企业最近两期年度审计报告。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》68、 国有企业在引入战略投资者过程中,涉及产权转让的应注意哪些事项?答:根据《企业国有资产交易监督管理办法》……涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的,转让方应当取得转让标的企业最近一期年度审计报告。

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266、根据《深圳证券交易所股票上市规则》,上市公司与关联自然人发生的交易金额在( )以上的关联交易,应当及时披露。

A.  十万元

B.  三十万元

C.  五十万元

D.  一百万元

解析:解析《深圳证券交易所股票上市规则》6、3、6除本规则第答案:答案:13条的规定外,上市公司与关联人发生的交易达到下列标准之一的,应当及时披露:(一)与关联自然人发生的成交金额超过三十万元的交易;

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161、根据公司法律制度的规定,下列关于发起设立股份有限公司的表述中,正确的是()。

A.  需要验资证明

B.  半数以上发起人应有中国国籍

C.  发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%,其他部分向社会公开募集

D.  发起人为设立公司以自己名义对外签订合同,合同相对人可以请求该发起人承担合同责任

解析:解析选项A错误,以“发起设立”方式设立股份有限公司不需要验资,“募集设立”方式才需要。
选项B错误,半数以上发起人在中国境内有住所,不要求具有中国国籍。
选项C错误,发起设立的发起人应认购公司应发行的全部股份。
选项D正确,根据规定,发起人为设立公司以自己名义对外签订合同,合同相对人请求该发起人承担合同责任的,人民法院应予支持。发起人以设立公司名义对外签订合同,公司成立后合同相对人请求公司承担合同责任的,人民法院应予支持。

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14、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少 名有从业资格的人员签署。

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第五章信息披露第五十九条:
公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少二名有从业资格的人员签署。

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111、上市公司配股的,拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的( ),并应当采用( )方式发行。

解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第五章 发行承销特别规定】

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313、对于可以知悉上市公司未公开财务信息的内幕信息知情人,在上市公司定期报告公告前( )内,业绩预告、业绩快报公告前( )内,不得买卖上市公司股票。

A.  30日,8日

B.  30日,10日

C.  20日,10日

D.  20日,8日

解析:解析对于可以知悉上市公司未公开财务信息的内幕信息知情人,在上市公司定期报告公告前30日内,业绩预告、业绩快报公告前10日内,不得买卖上市公司股票。
(中国南方电网有限责任公司上市公司内幕信息管理细则,第四章,第十八条)

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