169、 甲股份有限公司在设立期间,发起人向社会公开募集股份。认股人蒋某在填写了认股书后并未如期缴纳股款,为保证公司顺利设立,发起人未经催缴即对蒋某认购的股份另行募集,该募集行为有效。
解析：解析:法律对此的规定是,股份有限公司的认股人未按期缴纳所认股份的股款,经公司发起人催缴后在合理期间内仍未缴纳,公司发起人对该股份另行募集的,人民法院应当认定该募集行为有效。题干所述漏掉了“催缴”的步骤,因此有误。
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55.科创板的定位是什么?
解析：解析:《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第26条。
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101、中国证监会在( )个工作日内对发行人的注册申请作出予以注册或者不予注册的决定。发行人根据要求补充、修改注册申请文件,或者中国证监会要求交易所进一步问询,要求保荐人、证券服务机构等对有关事项进行核查,对发行人现场检查,并要求发行人补充、修改申请文件的时间不计算在内。
解析：解析:创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第三章 注册程序 第二十三条】
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57、国有控股股东公开征集转让上市公司股份可能导致上市公司控股权转移的,应当一并通知上市公司申请停牌。
解析：解析:根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第十五条“国有控股股东公开征集转让上市公司股份可能导致上市公司控股权转移的,应当一并通知上市公司申请停牌。”
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145、公司总部建立保荐人和证券承销商机构库,定期更新。拟上市单位原则上要在公司中介机构库内选聘中介机构。如有特殊情况无法在库内选聘中介机构,拟上市单位要逐级向 专项申请。
解析：解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第二节第十四条。
第十四条 公司总部建立保荐人和证券承销商机构库,定期更新。拟上市单位原则上要在公司中介机构库内选聘中介机构。如有特殊情况无法在库内选聘中介机构,拟上市单位要逐级向公司总部专项申请。
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452、根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于首次公开发行股票并在科创板上市的发行条件的说法,正确的有()。
A. 控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰,最近3年实际控制人没有发生变更,不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷
B. 发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定,最近3年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化
C. 资产完整,业务及人员、财务、机构独立,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争,不存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易
D. 董事、监事和高级管理人员不存在最近2年内受到中国证监会行政处罚的情形
解析：解析首次公开发行股票并在科创板上市的发行条件
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65、自收到中国证监会核准文件之日起60日内,此次重大资产重组未实施完毕的,上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构,并予以公告;此后每30日应当公告一次,直至实施完毕。超过6个月未实施完毕的,核准文件失效。
解析：解析:《上市公司重大资产重组管理办法》第三十一条规定:自收到中国证监会核准文件之日起60日内,此次重大资产重组未实施完毕的,上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构,并予以公告;此后每30日应当公告一次,直至实施完毕。超过12个月未实施完毕的,核准文件失效。
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29、并购贷款申请一般流程为项目申请、业务初评、 、风险评估、信贷审批、贷款承诺、文本制备、银团筹组安排、放款条件落实与审核信用、股权托管与支付对价、贷款回收、贷后检查与后评估等。
解析：解析:《上市公司并购重组问答》第115题,商业银行并购贷款申请的时间节点和一般流程是什么?并购贷款申请一般流程为项目申请、业务初评、尽职调查、风险评估、信贷审批、贷款承诺、文本制备、银团筹组安排(如果是银团贷款)、放款条件落实与审核信用、股权托管与支付对价、贷款回收、贷后检查与后评估等。
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237、 发行人向证券交易所申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起(),不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份。
A. 十二个月内
B. 十八个月内
C. 三十六个月内
D. 二十四个月内
解析：解析《上海证券交易所股票上市规则》第十章第四节,10、4、5公司控股股东和实际控制人应当承诺:自公司股票重新上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。
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9.科创板、创业板发行上市审核机构审核的主要工作内容是什么?
解析：解析:《资本运营学习丛书》第54题。
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