答案：募集说明书
解析：解析:根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第四十九条“国有股东发行的可交换公司债券交换为上市公司每股股份的价格,应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该上市公司股票均价中的最高者。”
答案：募集说明书
解析：解析:根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第四十九条“国有股东发行的可交换公司债券交换为上市公司每股股份的价格,应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该上市公司股票均价中的最高者。”
A. 正确
B. 错误
解析：解析:《资本运营学习丛书》第86条:如果关联方、关联交易涉及的业务对于发行人日常 经营活动较为重要,或者在发行人产供销任意环节中扮演了 重要角色,进行剥离或转让会影响经营业务的完整性、经营 发展的可持续性等,发行人可以对关联方实施并购。
解析：解析:《上市公司收购管理办法》第十五条规定:投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份变动达到前条规定比例的,应当按照前条规定履行报告、公告义务,并参照前条规定办理股份过户登记手续。
A. 25%;10%
B. 25%;50%
C. 50%;25%
D. 10%;25%
解析：解析《资本运营学习丛书首次公开发行股票井上市》【36、申请创业板上市需要具备哪些条件?】
A. 收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态
B. 收购人最近5年没有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C. 收购人最近5年没有严重的证券市场失信行为
D. 收购人无到期未清偿债务,且处于持续状态
解析：解析《上市公司收购管理办法》第六条规定:任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。有下列情形之一的,不得收购上市公司:(一)收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态;(二)收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为;(三)收购人最近3年有严重的证券市场失信行为;(四)收购人为自然人的,存在《公司法》第一百四十六条规定情形;(五)法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。
解析：解析:《上市公司并购重组问答》第196条:根据《上市公司重大资产重组管理办法》规定: “上市公司收到中国证监会就其重大资产重组申请作出的予以核准或者不予核准的决定后,应当在次一工作日予以公告。”结合实践,对于重大资产重组方案被重组委否决后的处理措施,明确要求如下:……
A. 正确
B. 错误
解析：解析:公司债权人以登记于公司登记机关的股东未履行出资义务为由,请求其对公司债 务不能清偿的部分在未出资本息范围内承担补充赔偿责任(而非连带赔偿责任),股东以其仅 为名义股东而非实际出资人为由进行抗辩的,人民法院不予支持。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章 公开发行证券的条件 第三节 发行可转换公司债券第二十条:
以保证方式提供担保的,应当为连带责任担保,且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人,但上市商业银行除外。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:《上海证券交易所股票上市规则》第三章第四节,3、4、7 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的,应当自该事实发生之日起2个交易日内,在上海证券交易所网站上公开本次变动前持股数量、本次股份变动的日期、数量、价格、本次变动后的持股数量等。
A. 口头警示
B. 约见相关人员
C. 对相关当事人进行行政处罚
D. 向相关主管部门出具监管建议函
解析：解析《深圳证券交易所股票上市规则》13、2、2本所可以根据本规则及本所其他规定采取下列自律监管措施:(一)口头警示;(二)书面警示;(三)约见谈话;(四)要求限期改正;(五)要求公开致歉;(六)要求聘请中介机构对存在的问题进行核查并发表意见;(七)建议更换相关任职人员;(八)限制交易;(九)向相关主管部门出具监管建议函;(十)其他自律监管措施。
A. 2017
B. 2018
C. 2019
D. 2020
解析：解析题库以及《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第一章我国多层次资本市场第8问科创板的含义和特点是什么。
