答案：要约收购
解析：解析:根据《证券法》第六十二条:投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。
答案：要约收购
解析：解析:根据《证券法》第六十二条:投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。
A. 真实,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据,如实反映客观情况,不得有虚假记载和不实陈述
B. 完整,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备,格式符合规定要求,不得有重大遗漏
C. 及时,是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露重大信息
D. 公平,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句,不得有误导性陈述
解析：解析《深圳证券交易所创业板股票上市规则》5、1、3本规则所称真实,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据,如实反映客观情况,不得有虚假记载和不实陈述。5、1、4本规则所称准确,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字,内容应易于理解,不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句,不得有误导性陈述。5、1、5本规则所称完整,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备,格式符合规定要求,不得有重大遗漏。5、1、6本规则所称及时,是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露重大信息。5、1、7本规则所称公平,是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息,确保所有投资者可以平等地获取同一信息,不得实行差别对待政策,不得提前向特定对象单独披露、透露或者泄露未公开重大信息。
A. 无须公告
B. 每6个月至少公告一次
C. 每季度至少公告一次
D. 每年至少公告一次
解析：解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第十七条:公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。
A. 发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司
B. 发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在2年以上,但经国务院批准的除外
C. 发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策
D. 发行人最近 3 年内主营业务和董事、高管没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
解析：解析《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第23条提到:企业申请在主板上市,应当具备下列主体资格:(1)发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准,有限责任公司在依法变更为股份有限公司时,可以采取募集设立方式公开发行股票。(2)发行人自股份有限公司成立后, 持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的, 持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。(3) 发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。(4)发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策。(5)发行人最近 3 年内主营业务和董事、高管没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。(6)发行人的股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。
A. 70%
B. 50%
C. 30%
D. 80%
解析：解析《科创板上市公司重大资产重组特别规定证监会公告〔2019〕19号》第四条:科创公司实施重大资产重组,按照《重组办法》第十二条予以认定,但其中营业收入指标执行下列标准:购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占科创公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上,且超过5000万元人民币。
A. 最近二十四个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降百分之五十以上的情形
B. 最近三个会计年度连续盈利
C. 业务和盈利来源不存在依赖于董事的情形
D. 高级管理人员和核心技术人员稳定,最近十二个月内未发生重大不利变化
解析：解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件,第一节一般规定,第七条:上市公司的盈利能力具有可持续性,符合下列规定:
(一)最近三个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为计算依据;
(二)业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形;
(三)现有主营业务或投资方向能够可持续发展,经营模式和投资计划稳健,主要产品或服务的市场前景良好,行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化;
(四)高级管理人员和核心技术人员稳定,最近十二个月内未发生重大不利变化;
(五)公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法,能够持续使用,不存在现实或可预见的重大不利变化;
(六)不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项;
(七)最近二十四个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降百分之五十以上的情形。
解析：解析:控股上市公司在信息披露前,对需披露的信息涉及国家秘密、商业秘密、工作秘密的董事会部门应当进行保密审查。
(中国南电有限责任公司上市公司信息披露管理细则,第三章,第二十四条)
A. 3
B. 5
C. 1
D. 2
解析：解析对于知悉上市公司非公开重大事项的内幕信息知情人,自知悉内幕信息之日起,至依法披露后2个交易日内,不得买卖上市公司股票。(中国南方电网有限责任公司上市公司内幕信息管理细则,第四章,第十九条)
A. 正确
B. 错误
解析：解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第五章 发行承销特别规定 第五十九条】
A. ①②
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④
解析：解析《上市公司并购重组问答》第79条提到:收购协议主要包括以下条款:(1)交易标的条款。(2)价格条款。(3) 支付条件条款。(4)股份发行条款(如收购方式为发股收购)。(5)业绩承诺及补偿措施条款。(6) 陈述与保障条款。(7)交割条款。(8)交割相关承诺条款。(9) 目标公司运营条款、(10) 赔偿条款、法律适用及争议解决条款等。
解析：解析:《上市公司收购管理办法》第二十七条规定:收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的,或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的,应当以现金支付收购价款;以依法可以转让的证券(以下简称证券)支付收购价款的,应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。
