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127、 证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的___________。

答案:专业能力

解析:解析:根据《证券法》第一百二十五条 :证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。

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50、收购协议中通常包括哪些条款:
①交易标的条款 ②陈述与保障条款 ③支付条件条款 ④股份发行条款
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1d-66a0-c044-ce3414c8e900.html
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113、上市公司向特定对象发行证券,发行对象应当符合股东大会决议规定的条件,且每次发行对象不超过 名。
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440、根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人应当符合的条件包括()。
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102、发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市,应当按照中国证监会制定的信息披露规则,编制并披露招股说明书,保证相关信息真实、准确、完整。信息披露内容应当简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中国证监会制定的信息披露规则是信息披露的 。
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429、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效,特殊情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过()个月。财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-2d90-c044-ce3414c8e900.html
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109、上市公司应当向交易所报送审核问询回复的相关文件,并以 的形式披露交易所审核问询回复意见。
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471、科创板公司首次上市的业务定位要求为,面向世界科技前沿面向经济主战场、面向国家重大需求,符合国家战略,拥有(),科技创新能力突出,主要依靠核心技术开展生产经营,具有稳定的商业模式,市场认可度高,社会形象良好,具有较强成长性。
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375、预先披露的招股说明书及其他注册申请文件不能含有,发行人不得据此发行股票。
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21、目标公司价值判断的主要途径包括账面价值、重置成本、市场价值、 、企业的非报表价值、清盘价值。
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74、上市公司应当在募集说明书或者其他证券发行信息披露文件中,以( )为导向,有针对性地披露行业特点、业务模式等相关信息,并充分揭示可能对公司核心竞争力、经营稳定性以及未来发展产生重大不利影响的风险因素。
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填空题
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127、 证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的___________。

答案:专业能力

解析:解析:根据《证券法》第一百二十五条 :证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。

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相关题目
50、收购协议中通常包括哪些条款:
①交易标的条款 ②陈述与保障条款 ③支付条件条款 ④股份发行条款

A.  ①②

B.  ①③④

C.  ②③④

D.  ①②③④

解析:解析《上市公司并购重组问答》第79条提到:收购协议主要包括以下条款:(1)交易标的条款。(2)价格条款。(3) 支付条件条款。(4)股份发行条款(如收购方式为发股收购)。(5)业绩承诺及补偿措施条款。(6) 陈述与保障条款。(7)交割条款。(8)交割相关承诺条款。(9) 目标公司运营条款、(10) 赔偿条款、法律适用及争议解决条款等。

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113、上市公司向特定对象发行证券,发行对象应当符合股东大会决议规定的条件,且每次发行对象不超过 名。

解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第五章 发行承销特别规定 第五十五条】

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440、根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人应当符合的条件包括()。

A.  最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元,或者最近2个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

B.  最近一期未不存在未弥补亏损

C.  发行前股本总额不少于人民币5000万元

D.  最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。

解析:解析《首次公开发行股票并上市管理办法》第二章发行条件

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102、发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市,应当按照中国证监会制定的信息披露规则,编制并披露招股说明书,保证相关信息真实、准确、完整。信息披露内容应当简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中国证监会制定的信息披露规则是信息披露的 。

解析:解析:创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第四章 信息披露 第三十三条】

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429、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效,特殊情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过()个月。财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。

A.  3

B.  5

C.  12

D.  10

解析:解析《首次公开发行股票并上市管理办法》第四章信息披露,第四十四条:
招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效,特殊情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过3个月。财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。

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109、上市公司应当向交易所报送审核问询回复的相关文件,并以 的形式披露交易所审核问询回复意见。

解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第三章 发行程序 第二十五条】

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471、科创板公司首次上市的业务定位要求为,面向世界科技前沿面向经济主战场、面向国家重大需求,符合国家战略,拥有(),科技创新能力突出,主要依靠核心技术开展生产经营,具有稳定的商业模式,市场认可度高,社会形象良好,具有较强成长性。

A.  核心技术

B.  盈利能力

C.  筹资能力

D.  偿债能力

解析:解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》第四节主板、科创板、创业板上市条件对比

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375、预先披露的招股说明书及其他注册申请文件不能含有,发行人不得据此发行股票。

A.  债务信息

B.  股权信息

C.  价格信息

D.  经营信息

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第四章信息披露第四十六条】

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21、目标公司价值判断的主要途径包括账面价值、重置成本、市场价值、 、企业的非报表价值、清盘价值。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第87题,目标公司价值判断的主要途径包括账面价值、重置成本、市场价值、营业收入的资本化、企业的非报表价值、清盘价值。

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74、上市公司应当在募集说明书或者其他证券发行信息披露文件中,以( )为导向,有针对性地披露行业特点、业务模式等相关信息,并充分揭示可能对公司核心竞争力、经营稳定性以及未来发展产生重大不利影响的风险因素。

解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第四章第四十条

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