50、收购协议中通常包括哪些条款:
①交易标的条款 ②陈述与保障条款 ③支付条件条款 ④股份发行条款
A. ①②
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④
解析:解析《上市公司并购重组问答》第79条提到:收购协议主要包括以下条款:(1)交易标的条款。(2)价格条款。(3) 支付条件条款。(4)股份发行条款(如收购方式为发股收购)。(5)业绩承诺及补偿措施条款。(6) 陈述与保障条款。(7)交割条款。(8)交割相关承诺条款。(9) 目标公司运营条款、(10) 赔偿条款、法律适用及争议解决条款等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1d-66a0-c044-ce3414c8e900.html
点击查看答案
113、上市公司向特定对象发行证券,发行对象应当符合股东大会决议规定的条件,且每次发行对象不超过 名。
解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第五章 发行承销特别规定 第五十五条】
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-38a8-c003-bc7499099f07.html
点击查看答案
440、根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人应当符合的条件包括()。
A. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元,或者最近2个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
B. 最近一期未不存在未弥补亏损
C. 发行前股本总额不少于人民币5000万元
D. 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。
解析:解析《首次公开发行股票并上市管理办法》第二章发行条件
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-4118-c044-ce3414c8e900.html
点击查看答案
102、发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市,应当按照中国证监会制定的信息披露规则,编制并披露招股说明书,保证相关信息真实、准确、完整。信息披露内容应当简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中国证监会制定的信息披露规则是信息披露的 。
解析:解析:创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第四章 信息披露 第三十三条】
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-34c0-c003-bc7499099f03.html
点击查看答案
429、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效,特殊情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过()个月。财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。
解析:解析《首次公开发行股票并上市管理办法》第四章信息披露,第四十四条:
招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效,特殊情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过3个月。财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-2d90-c044-ce3414c8e900.html
点击查看答案
109、上市公司应当向交易所报送审核问询回复的相关文件,并以 的形式披露交易所审核问询回复意见。
解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第三章 发行程序 第二十五条】
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-38a8-c003-bc7499099f03.html
点击查看答案
471、科创板公司首次上市的业务定位要求为,面向世界科技前沿面向经济主战场、面向国家重大需求,符合国家战略,拥有(),科技创新能力突出,主要依靠核心技术开展生产经营,具有稳定的商业模式,市场认可度高,社会形象良好,具有较强成长性。
A. 核心技术
B. 盈利能力
C. 筹资能力
D. 偿债能力
解析:解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》第四节主板、科创板、创业板上市条件对比
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-73e0-c044-ce3414c8e900.html
点击查看答案
375、预先披露的招股说明书及其他注册申请文件不能含有,发行人不得据此发行股票。
A. 债务信息
B. 股权信息
C. 价格信息
D. 经营信息
解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第四章信息披露第四十六条】
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-cfd0-c044-ce3414c8e901.html
点击查看答案
21、目标公司价值判断的主要途径包括账面价值、重置成本、市场价值、 、企业的非报表价值、清盘价值。
解析:解析:《上市公司并购重组问答》第87题,目标公司价值判断的主要途径包括账面价值、重置成本、市场价值、营业收入的资本化、企业的非报表价值、清盘价值。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-05e0-c003-bc7499099f02.html
点击查看答案
74、上市公司应当在募集说明书或者其他证券发行信息披露文件中,以( )为导向,有针对性地披露行业特点、业务模式等相关信息,并充分揭示可能对公司核心竞争力、经营稳定性以及未来发展产生重大不利影响的风险因素。
解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第四章第四十条
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-b050-c003-bc7499099f00.html
点击查看答案