答案:内控有效性
解析:解析:《资本运营学习丛书》第81条:关联交易是普遍存在的经济现象,直接关系到 发行人业绩真实性、业务独立性以及内控有效性,被证券监管机构列为上市审核重点事项。
答案:内控有效性
解析:解析:《资本运营学习丛书》第81条:关联交易是普遍存在的经济现象,直接关系到 发行人业绩真实性、业务独立性以及内控有效性,被证券监管机构列为上市审核重点事项。
A. 正确
B. 错误
解析:解析:《上市公司重大资产重组管理办法》第二十五条规定:中国证监会依照法定条件和法定程序对重大资产重组申请作出予以核准或者不予核准的决定。中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的,上市公司应当自收到反馈意见之日起30日内提供书面回复意见,独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。
解析:解析:《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第二章第二十六条“受让方为境外投资者的,应当符合外商投资产业指导目录和负面清单管理要求,以及外商投资安全审查有关规定。”
A. 向第三方定向增发股份融资收购
B. 互换
C. 换股收购;
D. 发行债券收购
解析:解析《上市公司并购重组问答》第101题,目前上市公司进行收购时除了使用自有资金外,一般有以下四种融资方式:贷款融资、向第三方定向增发股份融资收购、换股收购及发行债券收购。
解析:解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》 第二章发行条件第十六条
A. 6%
B. 8%
C. 10%
D. 12%
解析:解析南方电网资本〔2022〕4号资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)——附件1、主要工作指标目标
重点任务主要指标2022年2025年
大力推进上市工作上市公司数量34-5
证券化资产总额(亿元)7202400
深化证券化产品运用证券化资产总额(亿元)200600
合计上市公司数量34-5
证券化资产总额(亿元)9203000
资产证券化率8、00%20、00%
A. 正确
B. 错误
解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第二十五条:
募集说明书应当约定转股价格调整的原则及方式。发行可转换公司债券后,因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的,应当同时调整转股价格。
A. 三分之二以上
B. 二分之一以上
C. 全部
D. 二分之一以上三分之二以下
解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第四章发行程序-第四十四条:股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东应当回避。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
解析:解析《资本运营学习丛书》第84条、第85条、第86条、第87条、第88条:如何通过剥离/转让/并购/合并/清算规范关联交易?
解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第六节第四十条。
第四十条 拟上市单位对上市项目开展舆情监控,及时制定对项目有不良影响的舆论处理预案。