答案：答案:主板上市一般需要经历尽职调查、改制与设立股份公司、上市辅导、上市申报与审核、发行与上市五个程序。
(1)尽职调查:保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书,同时,应当建立尽职调查工作底稿制度。
(2)改制与设立股份公司:发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。
(3)上市辅导:保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。
(4)上市申报与审核:发行人应当按照中国证监会的 有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申 报。中国证监会受理申请文件后,由相关职能部门对发行人 的申请文件进行初审,并由发行审核委员会审核。
(5)发行与上市:自中国证监会核准发行之日起,发行人应在6个月内发行股票;超过 6 个月未发现的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。
解析：解析:《资本运营学习丛书》第58题。
答案：答案:主板上市一般需要经历尽职调查、改制与设立股份公司、上市辅导、上市申报与审核、发行与上市五个程序。
(1)尽职调查:保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书,同时,应当建立尽职调查工作底稿制度。
(2)改制与设立股份公司:发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。
(3)上市辅导:保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。
(4)上市申报与审核:发行人应当按照中国证监会的 有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申 报。中国证监会受理申请文件后,由相关职能部门对发行人 的申请文件进行初审,并由发行审核委员会审核。
(5)发行与上市:自中国证监会核准发行之日起,发行人应在6个月内发行股票;超过 6 个月未发现的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。
解析：解析:《资本运营学习丛书》第58题。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:股份有限公司股东可以自由向股东以外的人转让股份,无须经股东大会审议通过;而有限责任公司股东向股东以外的人转让出资,须经股东会会议通过。
解析：解析:公司控股上市公司应当坚持法律法规为准绳,敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者,规范运作,提高质量。
(中国南电有限责任公司上市公司市值管理细则,第二章,第四条)
解析：解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节-发行可转换公司债券-第二十七条:
上市公司发行分离交易的可转换公司债券,除符合本章第一节规定外,还应当符合下列规定:公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元;
解析：解析:《上市公司并购重组问答》第48条中提到:剥离存在价值争议的资产(即高风险资产)也是收购方在收购目标公司时经常提出的要求,最为典型的是应收账款。
A. 因配股、增发、送股、派息、分立、减资及其他原因引起发行人股份变动,需要调整转股价格,或者依据募集说明书或者重组报告书约定的转股价格修正条款修正转股价格;
B. 因信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷,被上海证券交易所要求限期改正;
C. 公司信用状况发生重大变化,可能影响如期偿还债券本息;
D. 可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼,或者涉及合并、分立等情况;
解析：解析《上海证券交易所股票上市规则》第七章第二节,7、2、1发生以下可能对可转换公司债券交易或者转让价格产生较大影响的重大事项之一时,上市公司应当及时披露:(一)《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款规定的重大事项;(二)因配股、增发、送股、派息、分立、减资及其他原因引起发行人股份变动,需要调整转股价格,或者依据募集说明书或者重组报告书约定的转股价格修正条款修正转股价格;(三)向不特定对象发行的可转换公司债券未转换的面值总额少于3000万元;(四)公司信用状况发生重大变化,可能影响如期偿还债券本息;(五)可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼,或者涉及合并、分立等情况;(六)资信评级机构对可转换公司债券的信用或者公司的信用进行评级并已出具信用评级结果;(七)中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第五章 发行承销特别规定 第六十五条】上市公司发行证券,应当由证券公司承销。上市公司董事会决议提前确定全部发行对象的,可以由上市公司自行销售
A. 正确
B. 错误
解析：解析:《上海证券交易所股票上市规则》第六章第一节,6、1、15上市公司进行“提供担保”、“提供财务资助”、“委托理财”等之外的其他交易时,应当对相同交易类别下标的相关的各项交易,按照连续12个月内累计计算的原则,分别适用第6、1、2条、第6、1、3条的规定。已经按照第6、1、2条、6、1、3条履行相关义务的,不再纳入相关的累计计算范围。
A. 强制收购
B. 善意收购
C. 敌意收购
D. 非标购
解析：解析《上市公司并购重组问答》第14问什么是股权收购“股权收购的方式有强制收购、敌意收购、善意收购和标购(收购人不直接向目标公司董事会发出收购要约,而是以高于该股票市价的报价,向目标公司股东进行招标的收购行为)四种”。
解析：解析:《公司法》第一章第三条:公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。
