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59.尽职调查的目的与原则

答案:答案:(1)尽职调查的目的:①维护证券市场秩序;②排查交易标的潜在风险;③保护投资者的合法权益;④为上市公司并购活动的交易估值、方案设计、出具专业意见等提供信息基础及依据。
(2)尽职调查的原则:①尽职调查活动应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范;②诚实守信,勤勉尽责;③真实、准确、完整。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第60条。

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551、根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第五条的规定,投资者进行战略投资取得的上市公司A股股份()内不得转让。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad21-0468-c044-ce3414c8e901.html
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170、定期报告披露时间期限、内容、 等应当满足《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-5bd0-c003-bc7499099f03.html
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293、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,在深交所创业板,交易所对监管对象实施的自律监管措施中,不应当包括( )。
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49、目标公司调查与资料收集包括的内容有:目标公司所处的行业状况、目标公司的经营管理与财务状况、目标企业的( )。
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35、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价。此董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价=决议公告日前20个交易日 /决议公告日前20个交易日公司股票交易总量。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-0db0-c003-bc7499099f01.html
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486、保荐人、证券服务机构及其责任人员存在下列情形之一的,中国证监会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、一年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施()。
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238、 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不得延期或者取消,股东大会通知中列明的提案不得取消。出现延期或者取消的情形,召集人应当在原定召开日前至少()发布通知,说明延期或者取消的具体原因。
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92、并购整合过程中,可能遇到的风险有( )
Ⅰ、 协同效应风险
Ⅱ、 组织和文化风险
Ⅲ、 资产定价风险
Ⅳ、 资产整合风险
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161、公司控股上市公司应当聚焦主业发展,做精专业,提升自主创新能力、专业化经营水平,提高 和核心竞争力。
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457、根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,首次公开发行股票,参与询价的网下投资者,不包括()。
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59.尽职调查的目的与原则

答案:答案:(1)尽职调查的目的:①维护证券市场秩序;②排查交易标的潜在风险;③保护投资者的合法权益;④为上市公司并购活动的交易估值、方案设计、出具专业意见等提供信息基础及依据。
(2)尽职调查的原则:①尽职调查活动应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范;②诚实守信,勤勉尽责;③真实、准确、完整。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第60条。

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相关题目
551、根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第五条的规定,投资者进行战略投资取得的上市公司A股股份()内不得转让。

A.  1年

B.  2年

C.  3年

D.  4年

解析:解析《上市公司并购重组问答》第399条
根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第五条的规定,投资者进行战略投资应符合以下要求:
①以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份。
②投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%,但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
③取得的上市公司A股股份3年内不得转让。
④法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业,投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定;属法律法规禁止外商投资的领域,投资者不得对上述领域的上市公司进行投资。
⑤涉及上市公司国有股股东的,应符合国有资产管理的相关规定。

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170、定期报告披露时间期限、内容、 等应当满足《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。

解析:解析:定期报告披露时间期限、内容、格式等应当满足《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。
(中国南电有限责任公司上市公司信息披露管理细则,第二章,第四条)

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293、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,在深交所创业板,交易所对监管对象实施的自律监管措施中,不应当包括( )。

A.  要求限期改正

B.  要求公开致歉

C.  要求上市公司董事会追偿损失

D.  直接更换相关任职人员

解析:解析《深圳证券交易所创业板股票上市规则》12、3本规则第答案:4条规定的监管对象违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的,本所可对其实施以下自律监管措施:(一)口头警示;(二)书面警示;(三)约见谈话;(四)要求限期改正;(五)要求公开更正、澄清或说明;(六)要求公开致歉;(七)要求限期召开投资者说明会;(八)要求上市公司董事会追偿损失;(九)对未按要求改正的上市公司股票及其衍生品种实施停牌;(十)建议更换相关任职人员。

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49、目标公司调查与资料收集包括的内容有:目标公司所处的行业状况、目标公司的经营管理与财务状况、目标企业的( )。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第50条中提到:目标公司调查与资料收集包括的内容有:目标公司所处的行业状况、目标公司的经营管理与财务状况、目标企业的估值情况。

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35、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价。此董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价=决议公告日前20个交易日 /决议公告日前20个交易日公司股票交易总量。

解析:解析:《上市公司重大资产重组管理办法》第四十二条规定:上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价。前款所称交易均价的计算公式为:董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价=决议公告日前20个交易日公司股票交易总额/决议公告日前20个交易日公司股票交易总量。

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486、保荐人、证券服务机构及其责任人员存在下列情形之一的,中国证监会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、一年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施()。

A.  伪造或者变造签字、盖章

B.  重大事项未报告或者未披露

C.  以不正当手段干扰审核注册工作

D.  制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求

解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第六章监督管理和法律责任第八十和八十一条,ABC是证监会采取暂停保荐人业务资格三个月至三年监管措施的情形。

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238、 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不得延期或者取消,股东大会通知中列明的提案不得取消。出现延期或者取消的情形,召集人应当在原定召开日前至少()发布通知,说明延期或者取消的具体原因。

A.  二个交易日

B.  三个交易日

C.  二日

D.  五个交易日

解析:解析《上海证券交易所股票上市规则》第四章第二节,4、2、6发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不得延期或者取消,股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现股东大会延期或者取消、提案取消的情形,召集人应当在原定会议召开日前至少2个交易日发布公告,说明延期或者取消的具体原因。延期召开股东大会的,还应当披露延期后的召开日期。

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92、并购整合过程中,可能遇到的风险有( )
Ⅰ、 协同效应风险
Ⅱ、 组织和文化风险
Ⅲ、 资产定价风险
Ⅳ、 资产整合风险

A.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.   Ⅰ、Ⅱ

解析:解析《上市公司并购重组问答》第178条:并购整合成功的关键关键在于有效地控制以下常见风险: ①协同效应风险。②组织和文化风险。③运营风险。④关键人才流失风险。⑤资产整合风险。

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161、公司控股上市公司应当聚焦主业发展,做精专业,提升自主创新能力、专业化经营水平,提高 和核心竞争力。

解析:解析:公司控股上市公司应当聚焦主业发展,做精专业,提升自主创新能力、专业化经营水平,提高市场占有率和核心竞争力。
(中国南电有限责任公司上市公司市值管理细则,第二章,第五条)

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457、根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,首次公开发行股票,参与询价的网下投资者,不包括()。

A.  财务公司

B.  信托公司

C.  合格境外投资者

D.  私募股权基金管理人

解析:解析首次公开发行股票并在科创板上市发行与承销的特别规定

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