答案：答案:(1)证券发行人:是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。主要包括政府机构、金融机构及企业。
(2)证券投资者:是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人。可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要包括政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。
(3)证券中介机构,是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构,主要包括证券公司和证券服务机构两大类。
(4)自律性组织:主要包括证券交易所、证券业协会,我国的证券登记结算机构也实行行业自律管理。
(5)证券监管机构:包括国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构派出机构。
解析：解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第2问资本市场交易对象有哪些。
答案：答案:(1)证券发行人:是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。主要包括政府机构、金融机构及企业。
(2)证券投资者:是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人。可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要包括政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。
(3)证券中介机构,是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构,主要包括证券公司和证券服务机构两大类。
(4)自律性组织:主要包括证券交易所、证券业协会,我国的证券登记结算机构也实行行业自律管理。
(5)证券监管机构:包括国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构派出机构。
解析：解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第2问资本市场交易对象有哪些。
A. 买卖委托
B. 经纪业务
C. 自营业务
D. 资产管理
解析：解析根据《证券法》第140条的规定,证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。
A. 两年
B. 三年
C. 四年
D. 五年
解析：解析《深圳证券交易所创业板股票上市规则》4、2、3上市公司董事由股东大会选举或更换,并可在任期届满前由股东大会解除其职务。董事每届任期不得超过三年,任期届满可连选连任。
A. 经营规划
B. 融资规划
C. 战略规划
D. 业务规划
解析：解析创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第三章发行程序第十七条】
解析：解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第一章我国多层次资本市场
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 总经理办公会
解析：解析《深圳证券交易所股票上市规则》12、3、1上市公司聘请或者解聘会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所开展工作。
解析：解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第二节第十四条。
第十四条 公司总部建立保荐人和证券承销商机构库,定期更新。拟上市单位原则上要在公司中介机构库内选聘中介机构。如有特殊情况无法在库内选聘中介机构,拟上市单位要逐级向公司总部专项申请。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
解析：解析《上市公司并购重组问答》第366条:持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。
A. 监事张某2012年3月将其所持有的本公司股份总数的25%转让
B. 董事吴某2012年8月将其所持有的本公司全部股份500股一次性转让
C. 董事罗某2013年将其所持有的本公司股份总数的25%转让
D. 经理王某2014年1月离职,8月转让其所持有的本公司所有股份
解析：解析公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%,离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份,但所持股份不超过1000股的,可一次全部转让,不受前款转让比例的限制。选项A中,监事张某转让股份时点距上市交易之日未满一年,不符合规定。
解析：解析:《上市公司并购重组问答》411
A. 正确
B. 错误
解析：解析:《首次公开发行股票并上市管理办法 》第三章 发行程序-第三十三条:
发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报。特定行业的发行人应当提供管理部门的相关意见。
