75.报告大额和可疑外汇资金交易时,对《管理办法》规定的累计交易金额按资金收入和付出的情况,双边累计计算并报告。
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79.金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护。
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24.《金融机构反洗钱规定》在( )正式实施。
A. 2007年03月01日
B. 2007年01月01日
C. 2003年07月01日
D. 2004年04月01日
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82.以下选项中只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段的有:
A. 询问非自然人客户
B. 要求非自然人客户提供证明材料
C. 收集权威媒体报道
D. 政府主管部门依法披露信息
E. 委托商业机构调查
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61.中国人民银行及其分支机构质询金融机构时,金融机构应当自被告知或者收到《反洗钱监管通知书》之日起( )工作日内予以答复。
A. 2个
B. 5个
C. 10个
D. 15个
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33.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人,包括( )。
A. 私营业主
B. 法人
C. 其他组织
D. 个体工商户
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83.如果没有通过评估,被FATF列入“灰名单”,国家金融和经济发展将受到严重制约。人民银行总行刘国强副行长在2019年反洗钱工作会上指出进入“灰名单”的危害相当于对中国进行“国际金融制裁”,主要体现在哪几个方面:
A. 中资金融机构将面临巨大监管压力。
B. 各国将以此为依据强化审查甚至拒绝来自中国企业和个人的所有金融交易。
C. 极有可能成为外部势力钳制中国金融业开放发展的抓手,并严重影响应对中美贸易摩擦等重要工作。
D. 中国将与叙利亚等12个洗钱和恐怖融资高风险国家并列。
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8.客户身份资料,( )计起至少保存5年。
A. 自客户账户销户当年或者一次性交易记账当年
B. 自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年
C. 自业务关系结束当年或者一次性交易记账当天
D. 自业务关系开始当年或者一次性交易记账当年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7b60-c045-f1f0330f7b07.html
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64.异常交易等于可疑交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b07.html
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20.完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b00.html
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