88.中国没有担任过下列哪个反洗钱组织的主席国?
A. 亚太反洗钱组织(APG)
B. 金融行动特别工作组(FATF)
C. 欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)
D. 艾格蒙特集团(Egmont Group)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8718-c045-f1f0330f7b08.html
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59.金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
A. 该金融机构
B. 第三方
C. 该客户自身
D. 该金融机构与第三方
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8330-c045-f1f0330f7b09.html
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33.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,银行应当通过( )向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。
A. 人民银行总部指定的一个机构
B. 银行的任一分支机构
C. 银行各省级分支机构
D. 银行总部或者由总部指定的一个机构
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94.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b25.html
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34.金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下( )措施,识别或者重新识别客户身份:
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。
B. 回访客户。
C. 实地查访。
D. 向中国人民银行核实。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-97d0-c045-f1f0330f7b18.html
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92.单笔或当日累计人民币交易20万元以上或外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、及其他形式的现金收支,金融机构应进行大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b23.html
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89.本轮国际互评估关于洗钱犯罪调查及起诉的直接目标涉及( )
A. 反洗钱情报机关
B. 刑事起诉机关
C. 反洗钱调查机关
D. 刑事审判机关
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19.对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取强化的身份识别措施,以下正确的是:( )
A. 建立(或者维持现有)业务关系后,获得高级管理层的批准或者授权。
B. 建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要。
C. 在业务关系持续前提高交易监测的频率和强度。
D. 以上答案都正确。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7b60-c045-f1f0330f7b12.html
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9.非银行支付机构、银行卡清算机构、资金清算中心、网络小额贷款公司以及从事汇兑业务、基金销售业务、保险专业代理和保险经纪业务的机构,不适用《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号)关于金融机构的监督管理规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4670-c045-f1f0330f7b08.html
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46.金融行动特别工作组发挥着全球反洗钱国际标准制定者的重要作用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b1a.html
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