346、大堂经理向客户推荐产品或提供服务时,不需履行对客户完全告知的义务,对所涉及的法律风险、政策风险以及市场风险等进行一般性提示即可
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72、下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法不正确的是()。
A. 金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作
B. 金融机构应当依照反洗钱法的规定建立健全反洗钱内部控制制度
C. 未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作
D. 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
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2、公立医院、公立学校等公益类商户入网时,必须提交的资料是()
A. 营业执照
B. 社会团体法人证书
C. 民办非企业单位证书
D. 《事业单位法人证书》
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44、内部账还贷款无需上传还款依据。
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243、下列关于重要空白凭证的使用错误的是()。
A. 顺序使用
B. 即时销号
C. 人离证收
D. 跳号使用
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9、下列属于全面风险管理过程的是()。
A. 风险识别
B. 风险评估
C. 风险规避
D. 风险学习
E. 风险评价与决策
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16、甲某是个股民,最近他看好某只股票,认为其很有上涨潜力,决定大量购买,于是他从丙银行转帐60万转入其在乙证券公司的证券账户购买该股票,这笔交易()。
A. 应当由乙证券公司向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告
B. 应当由丙银行向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告
C. 应当由乙证券公司和丙银行分别向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告
D. 由乙证券公司和丙银行任意一方向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告
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191、假人民币纸币,应当面加盖假币印章交予持币人。
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121、对于合规风险及违规问题,要落实五问责制度,包括()。
A. 经办人职责
B. 领导人职责
C. 前任职责
D. 检查人员职责
E. 用人职责
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279、智能柜员机上办理磁条卡保号换卡申请不收取手续费
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