50、根据《内部审计具体准则第2201号—内部控制审计》要求,内部控制审计应当以()为基础,根据风险发生的可能性和对组织单个或者整体控制目标造成的影响程度,确定审计的范围和重点。
A. 业务活动
B. 内部控制
C. 风险评估
D. 风险管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0f6d-7c30-c045-f1f0330f7b05.html
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327、对识别出来而又()接受网点服务的优质客户,大堂经理在询问客户基本信息和需求后,填写《客户推荐表》。
A. 不愿
B. 已经
C. 当日因故不能
D. 愿意
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0ecd-f070-c045-f1f0330f7b02.html
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47、个人银行批量转账属于免费项目。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1123-cb38-c045-f1f0330f7b07.html
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55、义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的,应当采取措施,以下哪项是错误的
A. 确认第三方机构接受反洗钱和反恐怖融资监管,并按照反洗钱法律、行政法规和本通知要求,采取了客户身份识别及交易记录保存措施
B. 立即从第三方机构获取客户身份识别的必要信息
C. 在需要时立即从第三方机构获取客户身份证明文件和其他相关资料的复印件或影印件
D. 与第三方机构签订协议,不承担第三方机构未履行客户身份识别义务的责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0f6d-87e8-c045-f1f0330f7b07.html
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135、全省农信系统收到小额来账业务,业务状态显示来账已处理,账务状态为记账失败的,经核实为通讯超时等异常原因导致记账失败的,则柜员可通过()后重新补记账,或者等到日终系统自动进行对账和补账。
A. 单笔单日冲销
B. 小额实时冲正申请
C. 往账手工冲销
D. 日间手工补账
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0ecd-dce8-c045-f1f0330f7b2c.html
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374、与客户交流时,下面哪项服务用语不规范()
A. 您好,请问您办理什么业务?
B. 这项业务办不了,这是我行规定。
C. 非常抱歉,让您久等了。
D. 理财室在这边,我陪同您前往。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0ecd-f458-c045-f1f0330f7b00.html
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111、客户进行跨行代收(小额定期借记业务)时,需维护小额合同协议号的代收协议
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1123-b7b0-c045-f1f0330f7b12.html
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7、六相符是指账账、账款、账据、账实、账表、账卡全部相符。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1123-c750-c045-f1f0330f7b23.html
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134、自助设备卡钞归还,客户本人未能来柜台办理时需留存的附件有()
A. 清机单
B. 客户银行卡影印件
C. 客户有效身份证影印件及联网核查记录
D. 特种转账凭证(双人签章)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1000-4268-c045-f1f0330f7b13.html
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127、申请减免单时,输入交易柜员、流水号、差错类型、减免单备注等相关信息,当交易为大额普通贷记往账业务时,不应输入()
A. 核心流水号
B. 平台流水号
C. 回单编号
D. 申请单编号
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1000-4268-c045-f1f0330f7b0c.html
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