10、商业银行对超过60岁(含)的客户进行风险承受能力评估时,应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。
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68、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,单笔或者当日累计达到规定金额的,应向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。其中,累计交易金额以单一客户为单位,按资金收入或者付出的情况,单边累计计算,对其正确的理解是()。
A. 应将某一账户发生的交易累计计算
B. 应将某一客户在不同金融机构的不同营业网点开立的所有账户发生的交易累计计算
C. 应将某一客户在同一金融机构的同一营业网点开立的所有账户发生的交易累计计算
D. 应将某一客户在同一金融机构的不同营业网点开立的所有账户发生的交易累计计算
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15、金融机构应当按照()的原则,妥善保存客户身份资料及交易记录,确保足以重现每笔交易,以提供客户尽职调查、监测分析交易、调查可疑交易活动以及查处洗钱和恐怖融资案件所需的信息
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8、《福建省农村信用社安全保卫工作规定》中规定:各基层网点每月组织职工学习不少于()次安全和法制教育。
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5、前端柜员提交远程授权申请后,在何种任务状态下可取消授权申请?()
A. 待远程授权
B. 远程授权中
C. 远程授权通过
D. 远程授权拒绝
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36、商业银行应优先将内部审计活动外包给正在为本银行提供外部审计服务的会计师事务所及其关联机构。
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12、通过内部模型来定性分析、识别、计量和监测风险,会使得风险管理更加具有客观性和科学性()。
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166、账户管理协议、理财协议、代理业务协议等须加盖业务公章。()
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157、当天的凭证扫描提交完后,不可以自发补扫()
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158、不得对月所有债务支出与收入比超过()的借款申请人发放住房按揭贷款。
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