172、行社与会计核算中心签订了业务凭证免签名协议的,办理以下哪类业务时仍须由经办人签名确认。()
A. 单位活期转账
B. 单位活期存入
C. 重空凭证出售
D. 大额普通贷记往账
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187、上缴入库的现钞中发现破损币,柜员必须用透明胶粘补完整后方可缴存人民银行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1123-bb98-c045-f1f0330f7b19.html
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90、自查发现的案件,是指行社在日常经办业务或日常经营管理中,通过内部审计监督、内部自查、纪检监察、舆情监测等途径,发现线索并在规定时限内向监管部门报送案件确认报告的案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-11a7-04f8-c045-f1f0330f7b04.html
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72、法人金融机构应当制定洗钱风险管理政策和程序。包括以下哪些?()
A. 反洗钱内部控制的方法
B. 洗钱风险管理
C. 应急计划
D. 反洗钱措施
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77、农信银个人账户通存通兑具体业务有()。
A. 柜台有/无折存款
B. 柜台卡/折取现
C. 柜台本地卡/折转入异地账户
D. 柜台异地卡/折转入本地账户
E. 柜台查询卡/折余额
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27、根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,银行应当通过()向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。
A. 银行总部指定的一个机构
B. 银行总部或者由总部指定的一个机构
C. 银行各省级分支机构
D. 银行的任一分支机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0f6d-8400-c045-f1f0330f7b18.html
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377、在与客户交流时,让客户描述情况,谈谈客户的想法、意见、观点,有利于了解客户的兴趣和问题所在。这样的询问方式是()。
A. 常规式提问
B. 肯定式提问
C. 征求式提问
D. 询问式提问
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0ecd-f458-c045-f1f0330f7b03.html
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40、对收单商户的风险管控措施包括以下哪几种方式。()
A. 暂缓商户交易资金清算或紧急冻结商户资金结算账户。
B. 书面警告,并要求其限期整改。
C. 暂停商户终端信用卡受理功能或全部卡片受理功能。
D. 强制注销并回收机具。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1088-8920-c045-f1f0330f7b00.html
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21、在风险管理的三道防线中,第一道风险防线是:()。
A. 业务条线部门
B. 风险管理部门
C. 合规部门
D. 内审部门
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0f6d-8fb8-c045-f1f0330f7b0c.html
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121、B客户2017年4月1日开立了一个结算户,当日发生1笔支取交易,到2017年10月1日无任何动帐类交易,该账户6个月后不属于灰名单。
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