78、在洗钱和恐怖融资风险较高的领域,义务机构应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施,包括但不限于按照法律规定或与客户的事先约定,对客户的()等实施合理限制
A. 交易方式
B. 交易规模
C. 交易对手
D. 交易频率
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19、下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有()。
A. 客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年
B. 客户交易信息在业务关系结束后,应当至少保存五年
C. 金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁
D. 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料
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160、收付大宗现金,必须做到()。
A. 先点捆
B. 后点数
C. 卡大把
D. 核对封签
E. 散把点数
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22、着火逃生时,如有浓烟,撤离时,应(),如果没有防毒面罩,可用湿毛巾等紧捂嘴巴,并屏住呼吸,此时不要大声呼叫。
A. 以最快的速度直立逃跑
B. 将身体贴着地面匍匐前进或微微蹲下身子前进
C. 蹲在地上不动
D. 待在室内等待救援
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306、大堂经理可代客户交易业务。
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37、普通贷款隔日冲正,需上传以下()要件。
A. 原业务凭证或影印件
B. 《冲销/补正业务申请书》
C. 经办人正面影像
D. 要素填写完整的特种转账凭证(双人签章)
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167、已发放的个人客户信贷档案于()移交。
A. 月后15个工作日内
B. 月后20个工作日内
C. 月后30个工作日
D. 季后15个工作日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0f6d-7460-c045-f1f0330f7b21.html
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41、银行客户洗钱风险分类的参考指标中,以下哪些说法是正确的?()
A. 客户因素包括个人客户和企业客户
B. 个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等
C. 企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素
D. 被联合国、政府部门等列入黑名单的客户不属于参考因素
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38、贷记卡申请的云闪付卡的可用额度()。
A. 与申请时绑定的主卡额度一致
B. 为申请时绑定主卡额度的一半
C. 为申请时绑定主卡额度的三分之一
D. 为申请时绑定主卡额度的四分之一
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0f6d-68a8-c045-f1f0330f7b2b.html
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31、凡在岗审计人员()年以上未实际从事审计工作的,视为年检不合格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0f6d-7848-c045-f1f0330f7b22.html
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