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银行柜员知识理论
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银行柜员知识理论
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65、关于银行反洗钱培训对象的说法,正确的是

A、 培训对象应包括高级管理层

B、 只有反洗钱岗位的人员才需要培训

C、 反洗钱操作人员才应接受培训,高级管理层不接触具体业务不需要培训

D、 反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训

E、 培训的对象是银行的全体人员

答案:ADE

银行柜员知识理论
98、银行本票无金额起点,注明转账字样银行本票可以背书转让。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1123-b7b0-c045-f1f0330f7b05.html
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117、行内已实现多种转账方式,次日到账是指()发出
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0ecd-dce8-c045-f1f0330f7b1a.html
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341、随着各家银行的服务功能和管理经验逐步趋同,公司选择银行时,更注重的将是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1000-55f0-c045-f1f0330f7b02.html
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20、审计调查方法主要有观察法、查询法和()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0f6d-7848-c045-f1f0330f7b17.html
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348、属于银行产品营销程序的有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1000-55f0-c045-f1f0330f7b09.html
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21、理财公司应当对代理销售机构理财产品销售业务活动情况至少每年开展()次规范性评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0f6d-7c30-c045-f1f0330f7b22.html
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120、《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中的存量账户是指()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0ecd-dce8-c045-f1f0330f7b1d.html
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370、银行通常把()看做是对其企业价值的最大威胁。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0ecd-f070-c045-f1f0330f7b2d.html
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12、张女士到某银行办理储蓄业务,柜面工作人员向其营销一款非保本理财产品,张女士见这款理财产品收益率比储蓄存款利率高很多,同意办理。工作人员在对其进行个人客户风险承受能力评估问卷时,发现评估结果为保守型,但还是为张女士办理了非保本理财产品业务。同时向其承诺到期收益。请问:柜面工作人员违反了哪些理财业务管理规定?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1088-94d8-c045-f1f0330f7b00.html
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286、农村普惠金融服务点经办网点每()至少对服务点现场检查一次
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0ecd-ec88-c045-f1f0330f7b08.html
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银行柜员知识理论
题目内容
(
多选题
)
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银行柜员知识理论

65、关于银行反洗钱培训对象的说法,正确的是

A、 培训对象应包括高级管理层

B、 只有反洗钱岗位的人员才需要培训

C、 反洗钱操作人员才应接受培训,高级管理层不接触具体业务不需要培训

D、 反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训

E、 培训的对象是银行的全体人员

答案:ADE

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银行柜员知识理论
相关题目
98、银行本票无金额起点,注明转账字样银行本票可以背书转让。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1123-b7b0-c045-f1f0330f7b05.html
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117、行内已实现多种转账方式,次日到账是指()发出

A.  次日零点过后

B.  次日8点过后

C.  次日10点过后

D.  24小时后

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0ecd-dce8-c045-f1f0330f7b1a.html
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341、随着各家银行的服务功能和管理经验逐步趋同,公司选择银行时,更注重的将是()。

A.  产品种类

B.  服务效率

C.  服务质量

D.  产品定价

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1000-55f0-c045-f1f0330f7b02.html
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20、审计调查方法主要有观察法、查询法和()。

A.  函证法

B.  审阅法

C.  鉴定法

D.  比率分析法

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0f6d-7848-c045-f1f0330f7b17.html
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348、属于银行产品营销程序的有()。

A.  开发客户市场

B.  制订产品营销计划

C.  产品的销售启动

D.  产品的跟踪服务与售后信息反馈管理

E.  制定产品的推广策略

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1000-55f0-c045-f1f0330f7b09.html
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21、理财公司应当对代理销售机构理财产品销售业务活动情况至少每年开展()次规范性评估。

A.  一

B.  二

C.  三

D.  四

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0f6d-7c30-c045-f1f0330f7b22.html
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120、《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中的存量账户是指()

A.  账户开户日期为2017年6.30日以前

B.  账户开户日期为2017年6.30日以后

C.  客户号建立日期为2017年6.30日以前

D.  客户号建立日期为2017年6.30日以后

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0ecd-dce8-c045-f1f0330f7b1d.html
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370、银行通常把()看做是对其企业价值的最大威胁。

A.  战略风险

B.  声誉风险

C.  市场风险

D.  流动性风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0ecd-f070-c045-f1f0330f7b2d.html
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12、张女士到某银行办理储蓄业务,柜面工作人员向其营销一款非保本理财产品,张女士见这款理财产品收益率比储蓄存款利率高很多,同意办理。工作人员在对其进行个人客户风险承受能力评估问卷时,发现评估结果为保守型,但还是为张女士办理了非保本理财产品业务。同时向其承诺到期收益。请问:柜面工作人员违反了哪些理财业务管理规定?()

A.  严格禁止理财业务人员将理财产品与本网点的储蓄存款或贷款进行强制性搭配销售

B.  禁止误导客户购买与其风险认知和承受能力不相符合的理财产品

C.  禁止在产品销售过程中虚报或夸大理财产品的预期收益情况

D.  禁止利用有意隐瞒或歪曲重要风险信息等欺骗手段销售理财产品。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1088-94d8-c045-f1f0330f7b00.html
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286、农村普惠金融服务点经办网点每()至少对服务点现场检查一次

A.  周

B.  月

C.  季

D.  年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0ecd-ec88-c045-f1f0330f7b08.html
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