131、银行金融机构在扫黑除恶工作中重点打击领域有()
A. 利用非法吸收公众存款等非法集资资金发放民间借贷
B. 非法催收贷款
C. 不良校园贷
D. 套路贷
E. 非法集资
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171、居住在中国境内年满十六周岁以上的中国公民可以使用以下哪类证件作为有效证件。()
A. 学生证
B. 出生证明
C. 户口簿
D. 居民身份证
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190、特殊残缺、污损人民币是指票面因火灾、虫蛀、鼠咬、霉烂等特殊原因,造成外观、质地、防伪特征受损,纸张炭化、变形,图案不清晰,不宜再继续流通使用的人民币。
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88、下列情形应当制定规范性文件:
A. 上位规定或上级要求
B. 理事会或者高级管理层要求
C. 开发新产品、拓展新业务、开创新模式
D. 业务检查发现存在管理空白或漏洞
E. 基于内部控制、合规管理、风险管理及其他经营管理需要
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15、开展审计工作应在()交验审计通知书等证件。
A. 查库时
B. 审计情况反馈时
C. 审计进点会谈
D. 被审计单位有要求时
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243、零余额账户就是期末帐户余额为零的账户()
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111、对于因()无法入账的贷记支付业务,全省农信系统应按查询查复处理手续向发起行查询。经查证核实无误的,将资金转入收款人账户;查证后仍有误的,根据原支付信息发起退汇业务,将资金退回发起行。
A. 收款账户不存在
B. 收款账户已销户
C. 收款账户户名不符
D. 账户状态异常
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1000-3e80-c045-f1f0330f7b29.html
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52、根据《内部审计具体准则第2102号—审计通知书》规定,内部审计机构应当在实施审计()前,向被审计单位或者审计人员送达审计通知书。特殊审计业务的审计通知书可以在实施审计时送达。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0f6d-7c30-c045-f1f0330f7b07.html
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2、银行业金融机构应建立内部责任追究制度,对违反销售专区录音录像管理制度的销售人员及相关责任人,根据情节轻重程度给予相应处分,同时追究上级管理部门的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-11a6-f940-c045-f1f0330f7b1d.html
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22、商业银行应根据自身(),按照大额风险暴露监管要求设定内部限额,并对其进行持续监测、预警和控制。
A. 风险偏好
B. 风险状况
C. 管理水平
D. 资本实力
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