122、对多人使用同一联系电话号码开立和使用账户,且无法证明合理性的,柜员可通过012054-灰名单维护交易,将该账户维护成灰名单。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1123-b7b0-c045-f1f0330f7b1d.html
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318、大堂经理营业终了,为方便业务办理,可以将个人客户信息资料带离本网点。
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38、《反洗钱法》规定金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
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201、大额现金收付指单笔等值人民币()万元以上的现金收付。
A. 10万元
B. 15万元
C. 3万元
D. 5万元
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49、反洗钱现场检查方式包括()。
A. 查阅资料
B. 询问
C. 现场测试
D. 数据筛选
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347、客户前来办理电汇业务,在凭证确认时表示不识字向大堂经理求助,大堂经理按照客户指示进行签名。
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24、现场调查包括()。
A. 现场会谈
B. 搜寻调查
C. 实地考察
D. 委托调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1000-5dc0-c045-f1f0330f7b04.html
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110、客户通过我行(社)网点柜面办理普通贷记往账业务,柜员可通过柜面前端系统的()交易模块查看该业务的清算情况。
A. 普通贷记往来登记簿
B. 网银互联往来登记簿查询打印
C. 支付业务登记簿
D. 以上都可以
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1000-3e80-c045-f1f0330f7b28.html
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52、根据《内部审计实务指南第5号—企业内部经济责任审计指南》,企业内部经济责任审计包括()
A. 离任经济责任审计
B. 任中经济责任审计
C. 离岗经济责任审计
D. 专项经济责任审计
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1088-90f0-c045-f1f0330f7b14.html
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50、根据《内部审计具体准则第2201号—内部控制审计》要求,内部控制审计应当以()为基础,根据风险发生的可能性和对组织单个或者整体控制目标造成的影响程度,确定审计的范围和重点。
A. 业务活动
B. 内部控制
C. 风险评估
D. 风险管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0f6d-7c30-c045-f1f0330f7b05.html
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