12、审计人员在从事审计活动中,通过实施审计程序所获取的,用以证实审计事项,作出审计结论和建议的依据称为()。
A. 审计档案
B. 审计结论
C. 审计证据
D. 审计工作底稿
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0f6d-7848-c045-f1f0330f7b0f.html
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69、下列行为中,可不作为可疑交易进行报告的是()。
A. 短期内资金分散转入、集中转出,与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
B. 长期闲置的账户原因不明地突然启用,且短期内出现大量资金收付
C. 法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款
D. 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付,但是金额不大
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0f6d-87e8-c045-f1f0330f7b15.html
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178、办理对公客户相似关系解除时,须留存()材料做附件。
A. 客户/账户信息修改申请书、单位有效证件
B. 单位有效证件
C. 单位有效证件、经办人有效身份证件影印件及联网核查结果打印件
D. 客户/账户信息修改申请书、单位有效证件、经办人有效身份证件影印件及联网核查结果打印件
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0ecd-e0d0-c045-f1f0330f7b26.html
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106、通过借记卡卡号查询交易可以查询客户在任意行社开户的社保卡信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-11a6-f170-c045-f1f0330f7b25.html
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268、大堂经理不得为客户保管()。
A. 现金
B. 存单(折)
C. 卡
D. 有价单证
E. 贵重物品
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1000-4e20-c045-f1f0330f7b11.html
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392、在处理银行与竞争环境的关系时,要坚持()原则。
A. 内部适应外部
B. 内部为主
C. 外部为主
D. 以上均不对
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0ecd-f458-c045-f1f0330f7b12.html
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172、贷记卡自动分期信息维护可不留存附件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1123-bb98-c045-f1f0330f7b0a.html
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364、以下哪几项是便民箱必放的物品()
A. 老花镜
B. 计算器
C. 剪刀
D. 速效救心丸
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1000-55f0-c045-f1f0330f7b19.html
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21、理财公司应当对代理销售机构理财产品销售业务活动情况至少每年开展()次规范性评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0f6d-7c30-c045-f1f0330f7b22.html
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90、自查发现的案件,是指行社在日常经办业务或日常经营管理中,通过内部审计监督、内部自查、纪检监察、舆情监测等途径,发现线索并在规定时限内向监管部门报送案件确认报告的案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-11a7-04f8-c045-f1f0330f7b04.html
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