88、各营业网点应认真做好相关查询、查复业务操作,及时接收其他行(社)发来的查询业务,按规定每笔查询业务必须在第二天上午11:00之前回复,不得延误。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1123-b3c8-c045-f1f0330f7b41.html
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75、金融机构应建立反洗钱培训长效机制,确保各类金融从业人员及时了解()以及洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。
A. 反洗钱监管政策
B. 反洗钱内控要求
C. 反洗钱新方法
D. 反洗钱新技术
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1088-a090-c045-f1f0330f7b0a.html
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39、营业网点存放燃油发电机时要明确安全责任人负责管理;油箱盖要上锁;隔离存放(存放处不能有可燃物)并配置灭火器具。
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48、根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号,以下简称3号令)的要求,应当自上一次提交可疑交易报告之日起每()提交一次接续报告。
A. 一个月
B. 三个月
C. 六个月
D. 十二个月
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344、客户A是网点的老客户,A向网点的大堂经理表示存折寄放在大堂经理那里以方便办理业务,大堂经理欣然答应。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1123-c368-c045-f1f0330f7b2a.html
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429、以下()不属于商业银行服务价格实行市场调节价应遵循的原则。
A. 合规收费
B. 有偿服务
C. 以质定价
D. 公开透明
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0ecd-f840-c045-f1f0330f7b06.html
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31、根据《福建省内部审计工作规定》的相关要求:内部审计机构负责人应当具有()等工作背景。
A. 审计
B. 会计
C. 经济
D. 法律
E. 管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1088-8d08-c045-f1f0330f7b2e.html
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67、义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的,或者经过评估超过本机构风险管理能力的,不得与客户建立业务关系或者进行交易;已建立业务关系的,应当中止交易并考虑提交可疑交易报告,必要时可终止业务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-11a7-0110-c045-f1f0330f7b31.html
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95、银行本票的提示付款期为自出票日起最长不得超过()。
A. 10日
B. 15日
C. 1个月
D. 2个月
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0ecd-dce8-c045-f1f0330f7b04.html
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122、合规文化作为企业文化的重要组成部分,发挥着重要、独特的功能作用,其主要功能包括()。
A. 导向功能
B. 约束功能
C. 管理功能
D. 成本控制功能
E. 声誉功能
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1088-a478-c045-f1f0330f7b0d.html
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