163、2018年3月5日监督员下发差错单,柜员3月9日提交整改,监督员当日给予退回,柜员3月14日再次提交整改,监督员再次给予退回,柜员3月20日再次提交整改后监督员当日给予办结。请问,此笔差错是/否计入逾期,计入逾期次数()次。
A. 否,0
B. 是,1
C. 是,2
D. 是,3
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8、投资者可以使用闲置的贷款资金、发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理产品。
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73、以下不属于金融机构开展洗钱风险自评估原则的是()。
A. 全面性
B. 客观性
C. 匹配性
D. 动态性
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114、甲客户2017年4月11日早上8时在柜面办理活期存款转账,到账方式为普通到账,请问该笔交易实际到账时间为
A. 8:15
B. 9:00
C. 10:00
D. 12:00
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29、原则上网点或员工出现以下情况,应安排突击替岗:
A. 经办的业务出现异常
B. 员工行为表现异常
C. 长期未交流、未轮换、未休假的重要岗位人员
D. 96336经常反映较好的员工
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64、根据《审计署关于内部审计工作的规定》要求,被审计单位不配合内部审计工作、()的,单位主要负责人或者权力机构应当及时予以处理;构成犯罪的,移交司法机关追究刑事责任。
A. 拒绝审计或提供资料
B. 拒不执行审计结论
C. 提供虚假资料
D. 报复陷害内部审计人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1088-90f0-c045-f1f0330f7b20.html
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386、在知晓客户所办业务种类后,大堂经理应清晰告知客户办理业务所需提供的有效证件,并询问客户是否带齐。如客户未携带齐全证件,应一次性告知,避免客户多次往返。
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10、客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡所发生的大额交易,由()报告。
A. 开立账户的金融机构或者发卡银行
B. 收单行
C. 开立账户的金融机构或者发卡银行和收单行分别报送
D. 开户行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0f6d-8400-c045-f1f0330f7b07.html
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171、居住在中国境内年满十六周岁以上的中国公民可以使用以下哪类证件作为有效证件。()
A. 学生证
B. 出生证明
C. 户口簿
D. 居民身份证
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263、电子凭证流水查询交易,附件补录功能支持补录()天的附件
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