D. 　佣金费用由经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所监管费等组成
【答案】 C
【解析】
佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。
佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异。根据中国证监会、原国家发展计划委员会(现为国家发展和改革委员会)、国家税务总局联合发布的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》,从2002年5月1日开始,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度。证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

点击查看答案

1393.16.关于银行间债券交易，以下表述错误的是（）。

A. 以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交

B. 经双方谈判约定，可以在合同之外自行收取一定的其他费用

C. 双方应订立书面合同

D. 债权回购主协议是完整合同的组成部分

解析：A项，银行间债券市场的交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。B项，参与者进行债券交易不得在合同约定的价款或利息之外收取未经批准的其他费用。C项，进行债券交易应订立书面形式的合同，合同应对交易日期、交易方向、债券品种、债券数量、交易价格或利率、账户与结算方式、交割金额和交割时间等要素做出明确的约定，其书面形式包括同业中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。D项，债券回购主协议和上述书面形式的回购合同构成回购交易的完整合同。

点击查看答案

359.______负责负责本条线用印白名单梳理、发起和申请。

A. 运营管理部

B. 内控与合规监督部

C. 安全保卫部

D. 业务部门

点击查看答案

161.对账管理，以下说法错误的是：____

A. 对账签约、对账信息变更等环节，应严格审核客户身份。

B. 发现可疑时，对账人员要及时与客户电话核实，必要时上门核实。

C. 采用网银对账的，要定期排查企业网银对账是否为行内IP地址，或是否存在行外网段异常变动等情况。

D. 重点及普通账户对账覆盖率应达到90%。

点击查看答案

883.农银安心定开产品的风险评级为____。

A. 中高

B. 中

C. 中低

D. 低

点击查看答案

1436.59.某混合基金的月平均净值增长率为3%，标准差为4%，在95%的概率下，月度净值增长率区间为（）。

A. －1%～7%

B. 1%～7%

C. 5%～11%

D. －5%～11%

解析：在净值增长率服从正态分布时，在95%的概率下，月度净值增长率会出现在2个标准差的偏离范围内，因此基金月度净值增长率为（3%－2×4%）～（3%＋2×4%），即－5%～11%。

点击查看答案

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

解析：Ⅰ项，公司应当明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。各基金会计核算应当独立于公司会计核算。

点击查看答案

390.使用定时清机功能的自助（智能）设备，每______至少人工清机1次。

A. 10天

B. 周

C. 月

D. 季

点击查看答案

369.临柜业务实物印章的刻制数量应进行有效控制，每个对外营业机构原则上不得超过______业务专用章。

A. 1枚

B. 2枚

C. 3枚

D. 无要求