A、 1.0030
B、 1.0022
C、 1.0014
D、 1.0025
【答案】 B
【解析】
NAV的下2.5%分位数即为从小到大排列第2个和第3个数的平均值:(1.0014+1.0030)/2=1.0022。
答案：空
A、 1.0030
B、 1.0022
C、 1.0014
D、 1.0025
【答案】 B
【解析】
NAV的下2.5%分位数即为从小到大排列第2个和第3个数的平均值:(1.0014+1.0030)/2=1.0022。
答案：空
A. 个人信息的处理目的、处理方式等是否合法、正当、必要；
B. 对个人权益的影响及安全风险；
C. 所采取的保护措施是否合法、有效并与风险程度相适应。
D. 泄露个人信息所应承担的责任
A. 根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品
B. 禁止公募基金投资人购买风险等级高于其风险承受能力的产品
C. 把合适的产品卖给合适的基金投资人
D. 降低因销售过程中产品搭配而导致的基金投资人投诉风险
解析：基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。依据《证券投资基金法》《证券投资基金销售管理办法》及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理，加大对基金投资人的风险提示，降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资人投诉风险。B项，普通投资者可以主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务，但需要遵循规定的基金销售程序。
A. 三个月
B. 六个月
C. 一年
D. 两年
A. 中国证券投资基金业协会有权要求私募基金管理人员补正私募基金管理人的登记材料
B. 私募基金管理人完成登记手续后，仍需要定期更新基本信息
C. 私募基金管理人登记申请通过中国证券投资基金业协会的在线平台提交，中国证券投资基金业协会只能执行在线调查
D. 中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的信息公示，不代表对其管理的基金资产安全的保证
解析： 私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：①工商登记和营业执照正副本复印件；②公司章程或者合伙协议；③主要股东或者合伙人名单；④高级管理人员的基本信息；⑤基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：①在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；②所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；③经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；④有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受第③项规定的限制。
A. 管理人必须坚持“卖者有责”
B. 投资人必须做到“买者自负”
C. 基金管理人应对产品承担保证责任
D. 资产管理活动要求风险与收益相匹配
解析：资产管理的本质是基于信任而履行受托职责，实现委托人利益最大化，通俗地讲是“受人之托、代人理财”。资产管理的本质具体表现为以下三点：①一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配；②管理人必须坚持“卖者有责”；③投资人必须做到“买者自负”。
A. 低
B. 中低
C. 中
D. 中高
A. 非保本理财产品
B. 固定收益类产品
C. 债券类产品
D. 保本类产品
A. 3位
B. 5位
C. 9位
D. 10位
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。Ⅱ项，合规意见书应由督察长出具。
