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基金从业资格考试

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36. 保证物为发行人持有的债权或股权而非实物资产的债券是( )。

A、　担保债券

B、　质押债券

C、　无保证证券

D、　抵押债券
【答案】 B
【解析】
抵押债券的保证物是土地、房屋、设备等不动产;质押债券的保证物是债券发行者持有的债权或股权,而非真实资产;担保债券是由另一实体提供保证发行的债券。

答案：空

基金从业资格考试

793.客户购买“安心·62天”人民币理财产品资金到期日为周六时，客户资金到账日为哪天____

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108.个人客户购买实物黄金，对风险等级为高风险类的客户且（现金）交易额在____（含）以上或转账交易额在____以上的，按规定采取加强型尽职调查。

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39.关于冲击成本,以下表述正确的是()。

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261.冠字号码信息在本地及上传到冠字号码查询信息系统后至少应保存______，并确保数据的安全。

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417.营业机构可根据客户要求，将停用______的支付密码器，状态重新置为正常。

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334.新入行柜面经理需进行不少于______天的临柜实习。

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660.公募封闭式理财产品____披露一次净值。

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1200.31.关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是（）。Ⅰ．基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查Ⅱ．基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ．基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查

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826.根据《商业银行理财业务监督管理办法》要求，理财产品风险评级结果应当以风险等级体现，由低到高至少包括______，并可以根据实际情况进一步细分。

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862.假设投资者持有农银安心定开产品10000份，并于6月28日提交预约赎回，对应开放日为7月15日，赎回资金到帐日为7月16日。已知该安心定开产品6月28日净值为1.01,7月15日净值为1.02,7月16日净值为1.03，客户赎回到账资金为____

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单选题

)

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基金从业资格考试

36. 保证物为发行人持有的债权或股权而非实物资产的债券是( )。

A、　担保债券

B、　质押债券

C、　无保证证券

答案：空

相关题目

793.客户购买“安心·62天”人民币理财产品资金到期日为周六时，客户资金到账日为哪天____

A. 周六

B. 周日

C. 下周一

D. 下周二

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108.个人客户购买实物黄金，对风险等级为高风险类的客户且（现金）交易额在____（含）以上或转账交易额在____以上的，按规定采取加强型尽职调查。

A. 1万元，5万元

B. 2万元，5万元

C. 5万元，10万元

D. 5万元，20万元

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39.关于冲击成本,以下表述正确的是()。

A. 冲击成本可以看作是购买流动性的成本

B. 冲击成本可以事后精确计量

C. 信息泄露不会导致冲击成本增加

D. 冲击成本可以事先确定

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261.冠字号码信息在本地及上传到冠字号码查询信息系统后至少应保存______，并确保数据的安全。

A. 一个月

B. 两个月

C. 三个月

D. 六个月

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417.营业机构可根据客户要求，将停用______的支付密码器，状态重新置为正常。

A. 超过30天

B. 未超过30天

C. 超过90天

D. 未超过90天

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334.新入行柜面经理需进行不少于______天的临柜实习。

A. 15天

B. 30天

C. 60天

D. 90天

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660.公募封闭式理财产品____披露一次净值。

A. 每天

B. 每周

C. 每月

D. 每季

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A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。

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A. 一级至三级

B. 一级至四级

C. 一级至五级

D. 一级至六级

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A. 10100

B. 10200

C. 10300

D. 以上全不对

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