解析：私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：①工商登记和营业执照正副本复印件；②公司章程或者合伙协议；③主要股东或者合伙人名单；④高级管理人员的基本信息；⑤基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

点击查看答案

57.单位结算账户转入不动户后，需登录人民银行账户管理系统将该账户标注为______。

A. 停用

B. 结转

C. 久悬

D. 待销户

点击查看答案

551.关于公司客户大额存单业务，以下说法不正确的是：______。

A. 已开立存款证实书的，办理销户，无需收回存款证实书

B. 大额存单可以用于办理质押业务

C. 办理质押时，需将存款证实书转换为存单

D. 办理质押业务时，农业银行将冻结大额存单账户

点击查看答案

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

解析：当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过30%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方证监局备案。

点击查看答案

7.关于债券当期收益率,以下表述错误的是()。

A. 考虑了货币的时间价值

B. 描述了债券某一期间所获得的现金收入相较于债券价格的比率

C. 未考虑溢价购买债券并持有到期的情况下,投资者可能遭受的资本损失

D. 未考虑折价购买债券并持有到期的情况下,投资者实现的资本利得

解析：当期收益率是债券的年利息收入与当前的债券市场价格的比率。当期收益率没有考虑债券投资所获得的资本利得或损失,只是债券某一期间所获得的现金收入相较于债券价格的比率。

点击查看答案

1223.54.以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是（）。

A. 某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管

B. 某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理

C. 某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬

D. 某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接撤换并任命新的总经理

解析：公司独立运作原则包括基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报，不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。

点击查看答案

1517.个人信息保护影响评估报告和处理情况记录应当至少保存（）。

A. 一年

B. 三年

C. 五年

D. 十年

类似热门题库