A、100%
B、99%
C、97%
D、95%
答案:A
A、100%
B、99%
C、97%
D、95%
答案:A
A. 企业风控部门人员
B. 企业财务部门人员
C. 企业合规部门人员
D. 企业全体员工
解析:【解析】内部控制机制,简称内控机制,是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系,即一个企业组织为了实现计划目标,防范和减少风险的发生,由全体员工共同参与,对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控,采取权力分配、相互制衡手段,制定出系统的、制度保证的运行过程。
A. 市场有效的前提下有可能获得超额收益
B. 交易成本因素可以忽略
C. 系统性地跑赢市场是不可能的
D. 不应选择被动投资策略
解析: 相信市场定价有效的投资者认为:系统性地跑赢市场是不可能的,除了靠一时的运气战胜市场之外。但这并不意味着投资者应该回避股市,而是应该追求被动投资策略,即复制市场基准的收益与风险,而不试图跑赢市场的策略。交易成本因素不可忽略,有必要的交易成本,且市场有效将无法带来超额收益。
A. 网点负责人
B. 内勤行长
C. 大堂经理
D. 客户经理
A. 销售人
B. 代理人
C. 管理人
D. 托管人
A. 董事长
B. 监事长
C. 监事会
D. 董事会
解析: 基金公司应该实行逐级授权制度,总经理的权限由董事会授予,部门经理的权限由总经理授予,部门内人员的权限由部门经理授予。
A. 00:00:00
B. 00:00:00
C. 00:00:00
D. 00:00:00
A. 计付收益;以产品份额形式
B. 不计付收益;以产品份额形式
C. 计付收益;以产品金额形式
D. 不计付收益;以产品金额形式
A. 0
B. 30%
C. 50%
D. 100%
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
解析: 守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。对于基金机构而言,一方面,要注重培养从业人员的守法合规意识,完善各项规章制度,强化工作流程管理,在机构内部形成守法合规的企业文化;另一方面,要建立健全重视法律法规等行为规范,学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。
A. 基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布
B. 基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则
C. 基金信息披露的自律性规则由中国证监会依法制定并发布
D. 司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分
解析: C项,中国基金业协会负责制定和实施行业自律规则。