A、已质押存单，可以由银行内部人员自行保管。
B、严格存单质押贷款业务办理，防范虚假质押。
C、办理存单质押止付时，应鉴别存单的真伪。
D、已质押存单应“一票一封”，并入金库集中保管。
答案：A
A、已质押存单，可以由银行内部人员自行保管。
B、严格存单质押贷款业务办理，防范虚假质押。
C、办理存单质押止付时，应鉴别存单的真伪。
D、已质押存单应“一票一封”，并入金库集中保管。
答案：A
A. 100000
B. 100009
C. 100001
D. 50000
A. 中国人民银行
B. 中国证券投资基金业协会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 中国证券业协会
解析：【解析】依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金业协会备案。
A. 在基金类别上属于一种特殊的FOF（基金中基金）
B. 通常采取开放式运作方式
C. 通常投资多只目标ETF以分散单一目标指数带来的风险
D. 其投资目标是紧密跟踪目标指数
解析： 交易型开放式证券投资基金联接基金（简称ETF联接基金）是指将绝大部分基金资产投资于跟踪同一标的指数的ETF（简称目标ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金。ETF联接基金是一种特殊的基金中基金。
A. 所有投资者的期望相同
B. 所有投资者都是风险厌恶者
C. 投资者可以以市场利率任意地借入或贷出资金
D. 所有投资者的投资期限都是相同的,并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整
解析：资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设包括:①所有的投资者都是风险厌恶者,都以马科维茨均值-方差分析框架来分析证券,追求效用最大化,购买有效前沿与无差异曲线的切点的最优组合;②投资者可以以无风险利率任意地借入或贷出资金,投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产;③所有投资者的期望相同;④所有投资者的投资期限都是相同的,并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整;⑤所有的投资都可以无限分割,投资数量随意;⑥无摩擦市场,主要指没有税和交易费用;⑦投资者是价格的接受者,他们的买卖行为不会改变证券价格,每个投资者都不能对市场定价造成显著影响。
A. 结果导向
B. 问题导向
C. 线索导向
D. 目标导向
A. 杠杆率
B. 信用结构
C. 修正久期
D. 流动性
解析：不同于股票投资组合,债券投资组合构建还需要考虑信用结构、期限结构、组合久期、流动性和杠杆率等因素。有些机构投资者会在投资政策说明中限制非投资级债券的比例。期限结构、组合久期的选择则与投资经理对市场利率变化的预期相关。修正久期衡量的是市场利率变动时,债券价格变动的百分比。所以当债券组合预期价格下降时,要调整修正久期。
A. 某公司由于某重大投资项目的亏损，使得息税前利润大幅度减少
B. 某公司的海外资产由于汇率波动遭受损失
C. 某企业发行的债券在付息日无法及时支付利息
D. 某上市公司股票在资本市场不景气时，价格出现较大波动
解析： 财务风险，又称违约风险，是企业在付息日或负债到期日无法以现金方式支付利息或偿还本金的风险。
A. 妥善处理
B. 快速反应
C. 风险预警
D. 分级处置
A. 赎回
B. 追加申购
C. 余额查询
D. 冻结
A. 周六
B. 周日
C. 周一
D. 周二
