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基金从业资格考试
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183.柜面经理张三为某对公客户办理对账签约业务,由于该企业法定代表人出差无法提供身份证原件。此时需经______对应该客户的对公客户部门和运营管理部门书面审批同意后方可办理。

A、总行

B、一级分行

C、二级分行

D、一级支行

答案:C

基金从业资格考试
66.发证机关所在地区代码:客户为香港、澳门、台湾地区居民或外国公民时,发证机关所在地的地区代码统一在BoEing系统中输入____。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-b7f8-c045-e675ef3ad600.html
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1220.51.王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员,拥有公司全部信息技术的操作权限,从内部控制角度看,该公司存在的问题是()。Ⅰ.信息技术系统内控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技术系统的访问权限设置过大Ⅲ.公司对王某的授权控制不足Ⅳ.王某不应介入实际的业务操作
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-4b48-c045-e675ef3ad608.html
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25.A基金公司首发某开放式基金,其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人,方可以向证监会办理备案手续”,请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e49d-55ff-dfc0-c045-e675ef3ad622.html
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907.理财产品到期日或提前终止日至理财资金返还到账日(不含)为理财产品清算期,清算期内的理财资金____
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-19a0-c045-e675ef3ad60a.html
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314.各级行______部门是网点设备管理系统应用管理工作的业务主管部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-db20-c045-e675ef3ad618.html
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35.关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制的方法,正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e49d-5717-27d8-c045-e675ef3ad602.html
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1288.23.与基金年度报告相比,基金半年度报告的披露特点不包括()。
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1381.4.某股票发行时的票面价值为10元/股,实际发行价格为15元/股,共发行1亿股,以下表述正确的是()。
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15.无法查明原因且挂账满_____的出纳长短款挂账,须经管辖行审批同意后按年转入“营业外收入”或“营业外支出”科目。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-1198-c045-e675ef3ad606.html
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20. 2017年,债券A和股票B为该基金贡献的利息收入为( )。
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基金从业资格考试

183.柜面经理张三为某对公客户办理对账签约业务,由于该企业法定代表人出差无法提供身份证原件。此时需经______对应该客户的对公客户部门和运营管理部门书面审批同意后方可办理。

A、总行

B、一级分行

C、二级分行

D、一级支行

答案:C

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基金从业资格考试
相关题目
66.发证机关所在地区代码:客户为香港、澳门、台湾地区居民或外国公民时,发证机关所在地的地区代码统一在BoEing系统中输入____。

A. 00:00:00

B. 00:00:00

C. 00:00:00

D. 00:00:00

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1220.51.王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员,拥有公司全部信息技术的操作权限,从内部控制角度看,该公司存在的问题是()。Ⅰ.信息技术系统内控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技术系统的访问权限设置过大Ⅲ.公司对王某的授权控制不足Ⅳ.王某不应介入实际的业务操作

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析: 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则;严格授权控制;强化内部监督稽核控制;建立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;严格控制基金财产财务风险;建立完善的信息披露制度;建立严格的信息技术系统管理制度;建立科学严密的风险管理系统。

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25.A基金公司首发某开放式基金,其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人,方可以向证监会办理备案手续”,请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点?()

A. 风险共担

B. 组合投资

C. 组合透明

D. 集合理财

解析:【解析】基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出一种集合理财的特点。

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907.理财产品到期日或提前终止日至理财资金返还到账日(不含)为理财产品清算期,清算期内的理财资金____

A. 有投资收益

B. 无投资收益

C. 有活期存款利息

D. 有定期存款利息

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314.各级行______部门是网点设备管理系统应用管理工作的业务主管部门。

A. 运营管理部

B. 科技部门

C. 安全保卫部门

D. 网络金融部

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35.关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制的方法,正确的是()。

A. 完全复制跟踪误差最大

B. 优化复制所使用的样本股票数目最多

C. 抽样复制所使用的样本股票数目最多

D. 优化复制跟踪误差最大

解析:完全复制、抽样复制和优化复制所使用的样本股票的数量依次递减,但是跟踪误差通常依次增加。

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1288.23.与基金年度报告相比,基金半年度报告的披露特点不包括()。

A. 半年度报告不要求进行审计

B. 半年度报告的重大事件揭示中无须披露报告期内改聘会计师事务所的情况

C. 半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况

D. 半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告

解析: 与年度报告相比,半年度报告的披露除了上述ACD三个特点外,还有以下特点:①半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标;②半年度报告披露净值增长率列表的时间段与年度报告有所不同;③财务报表附注的披露;④重大事件揭示中,半年度报告只报告期内改聘会计师事务所的情况,无须披露支付给聘任会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限等;⑤半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明。

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1381.4.某股票发行时的票面价值为10元/股,实际发行价格为15元/股,共发行1亿股,以下表述正确的是()。

A. 该股票发行产生10亿元资本公积

B. 该股票发行所募集的股本为15亿元

C. 该股票发行所募集的股本为10亿元

D. 该股票发行产生15亿元资本公积

解析: 股票的票面价值又称面值,即在股票票面上标明的金额。发行价格高于面值称为溢价发行,募集的资金大于股本的总和,其中等于面值总和的部分记入股本,超额部分记入资本公积。该股票为溢价发行,总募集资金为15亿元,其中10亿元记为股本,超额的5亿元记入资本公积。

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15.无法查明原因且挂账满_____的出纳长短款挂账,须经管辖行审批同意后按年转入“营业外收入”或“营业外支出”科目。

A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 五年

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20. 2017年,债券A和股票B为该基金贡献的利息收入为( )。

A.   500万元

B.   940万元

C.   590万元

D.   700万元
【答案】 A
【解析】
利息收入指基金经营活动中因债券投资、资产支持证券投资、银行存款、结算备付金、存出保证金、按买入返售协议融出资金等而实现的利息收入。具体包括债券利息收入、资产支持证券利息收入、存款利息收入、买入返售金融资产收入等。2017年,债券A为基金贡献了500万元利息收入,股票B的股息收入不计入利息收入。

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