A、管库员每季进行一次库房全面盘库。
B、库房挂靠机构运营主管或库房主管每月进行一次库房全面检查，原则上运营主管和库房主管应按月交替检查。
C、所属行运营管理部负责人每半年对库房进行一次全面检查。
D、所属行主管行长每年进行一次账实检查。
答案：B
A、管库员每季进行一次库房全面盘库。
B、库房挂靠机构运营主管或库房主管每月进行一次库房全面检查，原则上运营主管和库房主管应按月交替检查。
C、所属行运营管理部负责人每半年对库房进行一次全面检查。
D、所属行主管行长每年进行一次账实检查。
答案：B
A. 拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查
B. 违法开展经营活动
C. 涉嫌证券期货违法
D. 涉嫌证券期货犯罪
解析： 根据题意可知，该上市公司是因不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查，所遭受的处罚。
A. T＋1日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全部赎回
B. T＋1日未触发巨额赎回，管理人接受全额赎回
C. T＋1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回
D. T＋1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请
解析：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请，是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。该题100亿份的10%的是10亿份，赎回金额加上转换转出15亿份＋1亿份＝16亿份，申请转入3亿份＋转入4亿份＝7亿份，16亿份－7亿份＝9亿份，9亿份＜10亿份，未触发巨额赎回。
A. 产品文件
B. 产品标准化程度
C. 产品营销材料
D. 产品投资方向
A. 对面临高税率的个人和机构投资者来说,避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用
B. 投资者在生命周期中所处的阶段可能会给投资者的投资选择带来限制
C. 投资期限的长短影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求
D. 如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较低
【答案】 D
【解析】
A. 投资管理机构使用GIPS标准进行披露时，必须同时遵守它提供的两套标准
B. 它属于强制执行的业绩标准
C. 投资管理机构必须披露3年以上的业绩
D. GIPS业绩评价的基础是输入数据的真实、准确
解析：A项，GIPS标准包含两套，一套为必须遵守的规定，投资管理机构必须在全体一致遵守所有规定的情况下，方可宣称已符合标准；另一套为推荐遵守的行业最高标准。B项，GIPS非强制，属于自愿参与性质，并代表业绩报告的最低标准。C项，除成立未满5年的投资管理机构外，所有机构必须汇报至少5年以上符合GIPS的业绩，并于此后每年更新业绩，一直汇报至10年以上的业绩。
A. 一个
B. 两个
C. 三个
D. 多个
A. 对面临高税率的个人和机构投资者来说，避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用
B. 投资者在生命周期中所处的阶段可能会给投资者的投资选择带来限制
C. 投资期限的长短影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求
D. 如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现，需要支付的成本较低，则该资产的流动性较低
解析：D项，如果资产能够在短时间内以合理价格迅速变现，而不需要支付较高的成本，则该资产的流动性较高。
A. 10000；1000
B. 1000；1000
C. 1000；1
D. 1；1
A. 200.11
B. 128.33
C. 128.22
D. 128.11
解析：交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价。
A. 均值方差法假设投资者仅根据资产的预期收益率这一个指标做投资决策，不关心风险
B. 均值方差法假设多种资产之间的预期收益率是无关的
C. 均值方差法假设投资者是风险厌恶的
D. 均值方差法使用预期收益率的方差来度量风险
解析： 均值方差法假设投资者是风险厌恶的。投资者不仅关心投资收益率，也关心投资风险。如果在两个具有相同预期收益率的证券之间进行选择，投资者会选择风险较小的。马科维茨用收益率的期望值来度量收益，用收益率的方差或标准差来度量风险，推导出的结论是，投资者应该通过同时购买多种证券而不是一种证券进行分散化投资。
