A、专夹保管
B、传票附件
C、粘贴在《查库登记簿》
D、登记在《运营主管工作日志》
答案：B
A、专夹保管
B、传票附件
C、粘贴在《查库登记簿》
D、登记在《运营主管工作日志》
答案：B
A. 基金交易记录
B. 投资决策记录
C. 投资者适当性管理材料
D. 客户服务记录
解析： 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
A. 普通
B. 贵宾
C. 私人银行
D. 企业高管
A. 1%
B. 3.65%
C. 10%
D. 5%
A. 仅对公
B. 仅对私
C. 对公对私（不包含金融机构同业客户）
D. 以上都不对
A. C2为风险承受能力最低的类型
B. C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失
C. 没有风险意识度的投资者类型为C4
D. C1风险类型投资者可以认购货币市场基金
解析： 普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型，分别为C1、C2、C3、C4、C5，其中C1含风险承受能力最低类别。风险承受能力最低的投资者指在C1中符合下列情况之一的自然人：①不具有完全民事行为能力；②没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；③法律、行政法规规定的其他情形。
A. 依法经营原则
B. 综合营销原则
C. 讲求效益原则
D. 垂直管理原则
A. 一般而言,混合基金的风险和预期收益低于股票基金,高于债券基金
B. 股票的仓位会影响混合基金的风险控制手段
C. 混合基金可能需要对行业集中度、持股集中度指标进行监控
D. 久期、持债集中度等指标属于债券基金的指标,混合基金无需监控
【答案】 D
【解析】
混合基金股票仓位较高时,可参照股票型基金,对基金行业集中度、持股集中度等风险指标进行监控;在债券仓位较高时,可参照债券型基金,侧重对基金组合久期、持债集中度等风险指标进行监控。
A. 一张，一张
B. 两张，一张
C. 一张，多张
D. 一张，多张
A. 个人金融部
B. 办公室
C. 运营管理部
D. 网络金融部
A. 员工甲的看法错误，员工乙的看法正确
B. 员工甲的看法正确，员工乙的看法错误
C. 员工甲的看法错误，员工乙的看法错误
D. 员工甲的看法正确，员工乙的看法正确
解析： 市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险，可采取一系列措施进行风险管理。信用风险是指贷款的借贷方、债券发行人以及回购交易和衍生产品的交易对手的违约可能性，债券到期前债券发行人不能或拒绝按时支付本息也属于违约，因此在债券到期前也存在信用风险。
