1494.50.关于银行间债券市场的净额结算，以下说法错误的是（）。
A. 提高了市场参与者的流动性需求
B. 有双边净额结算和多边净额结算两种方式
C. 是设定时间段内对市场参与者债券买卖净差额和资金净差额进行交收
D. 提高了做市商运作效率
解析： 净额结算是指结算系统在设定的时间段内，对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收。净额结算在指定时间段内只有一个结算净额，从而降低了市场参与者的流动性需求、结算成本和相关风险，也提高了市场参与者尤其是做市商投资运用和市场动作的效率。按参与净额结算各方的关系区分，有双边净额结算和多边净额结算两种方式。
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216.客户在一天之内对于同一款可实时赎回的产品赎回次数不得超过______次。
A. 00:00:00
B. 00:00:00
C. 00:00:00
D. 00:00:00
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45. 某合格境内机构投资者( )计划委托境外投资顾问A公司进行境外证券投资,A公司应该符合的要求不包括( )。
Ⅰ.A公司所在国家监管机构与中国证监会尚未签订双边监管合作谅解备忘录
Ⅱ.A公司为境内基金管理公司在境外设立的分支机构,但设立时间不满5年
Ⅲ.A公司因涉嫌操纵市场正在接受当地司法机关和监管机构的立案调查
Ⅳ.A公司是仅经所在国家监管机构批准,依法从事投资管理业务的机构
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
【解析】
境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资:①在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务;②所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;③经营投资管理业务达5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币;④有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的,可以不受第③项规定的限制。
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1523.履行个人信息保护职责的部门在履行职责中，发现个人信息处理活动存在较大风险或者发生个人信息安全事件的，可以按照规定的权限和程序对该个人信息处理者的（）进行约谈
A. 法定代表人
B. 经办人
C. 主要负责人
D. 法定代表人或主要负责人
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1326.7.关于财务报表，以下表述错误的是（）。
A. 财务报表按照财务会计准则定期编制，用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣
B. 利润表反映一定时期内企业的总体经营成果，揭示企业获取利润的能力和经营趋势，又被称为“第一会计报表”
C. 资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况
D. 所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润构成
解析： 资产负债表称为企业的“第一会计报表”。
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624.私募产品的投资范围由合同约定，可以投资债权类资产、上市或挂牌交易的股票、____和受（收）益权以及符合法律法规规定的其他资产，并严格遵守投资者适当性管理要求。
A. 银行保本理财产品
B. 商业银行信贷资产
C. 应收账款
D. 未上市企业股权（含债转股）
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1523.履行个人信息保护职责的部门在履行职责中，发现个人信息处理活动存在较大风险或者发生个人信息安全事件的，可以按照规定的权限和程序对该个人信息处理者的（）进行约谈
A. 法定代表人
B. 经办人
C. 主要负责人
D. 法定代表人或主要负责人
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812.固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于______。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 90%
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1220.51.王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员，拥有公司全部信息技术的操作权限，从内部控制角度看，该公司存在的问题是（）。Ⅰ．信息技术系统内控管理存在重大缺陷Ⅱ．信息技术系统的访问权限设置过大Ⅲ．公司对王某的授权控制不足Ⅳ．王某不应介入实际的业务操作
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监督稽核控制；建立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；建立科学严密的风险管理系统。
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856.农银安心定开理财产品面向的客户群体是_______。
A. 仅对公
B. 仅对私
C. 对公对私（不包含金融机构同业客户）
D. 以上都不对
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