474.办理人民币单位存款业务前，应查询客户自身和受益所有人（如有）洗钱和恐怖融资风险等级，不得为自身或受益所有人洗钱和恐怖融资风险等级分类为“______”的客户办理人民币单位存款业务。
A. 中低风险
B. 中风险
C. 高风险
D. 禁止类
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757.根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，每只开放式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的_____倍。
A. 1
B. 1.2
C. 1.4
D. 1.6
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48. 关于基金日常估值程序,以下表述错误的是( )。
A. 基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发给基金托管人
B. 基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核
C. 基金份额净值的最终结果由基金注册登记机构对外公告
D. 基金日常估值的基金管理人进行
【答案】 C
【解析】
基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核,复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人对外公布并由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
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756.银行理财子公司是指_____经国务院银行业监督管理机构批准，在中华人民共和国境内设立的主要从事_____的非银行金融机构。
A. 各类金融机构，财富管理业务
B. 商业银行，理财业务
C. 各类金融机构，理财业务
D. 商业银行，财富管理业务
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788.“农银安心·半年开放”第1-6期理财产品的开放日期结束时间为开放期最后一日的几点。
A. 15:00
B. 16:00
C. 17:00
D. 18:00
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1051.农银匠心灵动产品单一账户每日赎回笔数最高为____
A. 30笔
B. 40笔
C. 50笔
D. 60笔
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338.______负责牵头制定全行客户信息保护管理办法。
A. 运营管理部
B. 个人金融部
C. 公司业务部
D. 安全保卫部
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1226.57.督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告？（）Ⅰ．基金及公司发生违法违规行为Ⅱ．基金及公司存在重大经营风险或者隐患Ⅲ．督察长依法认为需要报告的其他情形Ⅳ．基金净值出现大幅波动
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：①基金及公司发生违法违规行为。②基金及公司存在重大经营风险或者隐患。③督察长依法认为需要报告的其他情形。④中国证监会规定的其他情形。
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36. 采用被动投资策略的投资者,通常( )。
A. 认为市场并非完全有效
B. 通过跟踪指数获得基准指数的回报
C. 试图利用技术预测市场总体走势调整股票组合
D. 尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票
【答案】 B
【解析】
相信市场定价有效的投资者认为:系统性地跑赢市场是不可能的,除了靠一时的运气战胜市场之外。但这并不意味着投资者应该回避股市,而是应该追求被动投资策略,即复制市场基准的收益与风险,而不试图跑赢市场的策略。A项,采用被动投资策略的投资者相信市场定价有效;CD两项属于主动投资策略。
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1016.农银安心定开产品的预约赎回时段是_____。
A. 不可预约赎回
B. 非开放期随时
C. 开放日前十个工作日内
D. 开放日前十个自然日内
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