A、核准制
B、备案制
C、复核制
D、报告制
答案：B
A、核准制
B、备案制
C、复核制
D、报告制
答案：B
A. 1
B. 0.9
C. 3.65
D. 0
A. 基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
B. 基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理
C. 基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密
D. 采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式
解析：基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开。
A. 公募产品
B. 非私募产品
C. 基金
D. 标准化债权类资产
A. 净额结算
B. 双边净额结算
C. 多边结算
D. 全额结算
解析：逐笔全额结算是指证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算,同一结算参与人应收资金(证券)和应付资金(证券)不轧差处理。在交收时点,买卖双方应付资金和证券都符合要求的,完成交收;任何一方或双方结算参与人应付资金或应付证券不足的,交收失败。
A. 100万
B. 500万
C. 1000万
D. 1亿
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：【解析】基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则;严格授权控制;强化内部监督稽核控制;建立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;严格控制基金财产财务风险;建立完善的信息披露制度;建立严格的信息技术系统管理制度;建立科学严密的风险管理系统。
A. 股票权利
B. 标的股票
C. 票面利率
D. 赎回条款
解析：可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等。
A. 一年
B. 三年
C. 五年
D. 十年
A. 对私理财产品单笔认购必须达到最低起点金额，且符合最小递增金额要求。
B. 对私理财产品单笔申购必须达到最低起点金额，且符合最小递增金额要求。
C. 对私理财产品单笔申购预申请必须达到最低起点金额，且符合最小递增金额要求。
D. 对私理财产品单笔申购预申请无需达到最低起点金额，不必符合最小递增金额要求。
A. 跟踪误差是一个绝对风险指标
B. 跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准
C. 主动管理基金的跟踪误差通常比较小
D. 跟踪误差无法衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标
解析：波动率是一个绝对风险指标，跟踪误差则是相对于业绩比较基准的相对风险指标。跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准。指数基金的跟踪误差通常较低。主动管理基金受到投资目标和风格不同的影响，跟踪误差较大。跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常范围内。
