解析： A项，加强职业道德建设，不仅有利于从业人员提高业务能力，而且也有利于从业人员在追求业绩的同时坚守道德底线，提升职业素质。B项，加强职业道德建设，可以帮助从业人员树立正确的世界观、人生观、价值观和道德观，全面提高从业人员的思想道德品质。C项，职业道德不仅调整从业人员的内部关系，加强职业内部人员的凝聚力；而且它也调整从业人员与其服务对象之间的关系，用以塑造本职业从业人员的形象。D项，加强职业道德建设，能够逐步形成“为客户服务，对单位负责，为行业争光”的职业道德风尚，进而提高行业服务质量，促进行业健康发展。

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1187.18.关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（）。

A. 基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布

B. 基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则

C. 基金信息披露的自律性规则由中国证监会依法制定并发布

D. 司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分

解析：C项，中国基金业协会负责制定和实施行业自律规则。

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1498.54.下列选项中列入基金费用的是（）。

A. 基金运作而正常发生的开户费、银行汇款手续费、持有人大会费用等费用

B. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出

C. 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

D. 基金合同生效前所发生的验资费、会计师和律师费、信息披露等费用

解析：基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费用等，这类费用需直接从基金资产中列支。不列入基金费用的项目包括：①基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；②基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关事项发生的费用；③基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用。

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1485.41.下列关于主动比重的说法错误的是（）。

A. 主动比重用来衡量投资组合相对于基准的偏离程度

B. 主动比重常用于分析追求绝对收益的股票型基金

C. 投资组合与基准不同，其业绩表现不一定与基准有显著区别

D. 投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏离基准

解析：B项，主动比重指标常用于分析追求相对收益的股票型基金。

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34.关于半强有效市场,以下表述错误的是()。

A. 内幕交易者可能通过分析内幕信息来获取非法收益

B. 通过对历史股价、成交量等信息进行的技术分析是无效的

C. 通过对公司年报信息进行分析是无效的

D. 通过对公司股票分拆、公司并购等公告信息进行分析是有效的

解析：半强有效证券市场的证券价格不仅已经反映了历史价格信息,而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息,如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司购并等各种公告信息。因此,如果市场是半强有效的,市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润,这意味着基本面分析方法无效。

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41. 下述选项中不可以进行回转交易的是( )。

A. 　权证交易

B. 　 B股次交易日起

C. 　债券竞价交易

D. 　单市场股原型ETF
【答案】 D
【解析】
证券的回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出。根据我国现行的有关交易制度规定,债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易,即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未完成交收的债券和权证;B股实行次交易日起回转交易。深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。

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4. 某股票发行时的票面价值为10元/股,实际发行价格为15元/股,共发行1亿股,以下表述正确的是( )。

A. 　该股票发行产生10亿元资本公积

B. 　该股票发行所募集的股本为15亿元

C. 　该股票发行所募集的股本为10亿元

D. 　该股票发行产生15亿元资本公积
【答案】 C
【解析】
股票的票面价值又称面值,即在股票票面上标明的金额。发行价格高于面值称为溢价发行,募集的资金大于股本的总和,其中等于面值总和的部分记入股本,超额部分记入资本公积。该股票为溢价发行,总募集资金为15亿元,其中10亿元记为股本,超额的5亿元记入资本公积。

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A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

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A. 只收不付

B. 不收不付

C. 暂停账户非柜面业务

D. 限制账户交易规模或频率

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A. 小张说法错误，小王说法正确