A、采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
B、解答客户疑问
C、通过电子渠道销售产品
D、在营业场所主动营销理财产品
答案：A
A、采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
B、解答客户疑问
C、通过电子渠道销售产品
D、在营业场所主动营销理财产品
答案：A
A. 投资方向
B. 投资类型
C. 投资品种
D. 投资风格
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析： 报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。Ⅱ项，合规意见书应由督察长出具。
A. 市场有效的前提下有可能获得超额收益
B. 交易成本因素可以忽略
C. 系统性地跑赢市场是不可能的
D. 不应选择被动投资策略
解析： 相信市场定价有效的投资者认为：系统性地跑赢市场是不可能的，除了靠一时的运气战胜市场之外。但这并不意味着投资者应该回避股市，而是应该追求被动投资策略，即复制市场基准的收益与风险，而不试图跑赢市场的策略。交易成本因素不可忽略，有必要的交易成本，且市场有效将无法带来超额收益。
A. 公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查
B. 公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查
C. 公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估
D. 公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账
解析： D项，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制。只有经过横向关系和纵向关系的核查和制约，才能使发生的错弊减少到较低程度，或者即使发生问题，也易尽早发现，便于及时纠正。
A. 优先股股东
B. 参与了定向增发筹资的股东
C. 普通股股东
D. 公司债的持有人
解析：当公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序如下：债券持有者先于优先股股东，优先股股东先于普通股股东。
A. 00:00:00
B. 00:00:00
C. 00:00:00
D. 00:00:00
A. 在客户本人签署授权委托书的情况下，参照上门服务流程办理
B. 由客户直系亲属直接办理
C. 由居委会出具证明，由网点人员办理
D. 在客户本人签署承诺书的情况下，参照上门服务办理
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析： Ⅰ项，对股票投资组合进行相对收益归因分析，最常用的是Brinson模型。Ⅲ项，对于追求相对收益的基金，管理人和投资者需要用更加复杂的相对收益归因来分析基金是如何跑赢或跑输其业绩比较基准的。
A. 国家保护消费者的合法权益不受侵害
B. 国家采取措施，保障消费者依法行使权利，维护消费者的合法权益
C. 保护消费者的合法权益是全社会的共同责任
D. 国家鼓励、支持部分组织和个人对损害消费者合法权益的行为进行社会监督
A. 500元
B. 1000元
C. 3000元
D. 5000元
