解析： Ⅰ项，守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。Ⅱ项，守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。Ⅲ项，负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。Ⅳ项，普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

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880.针对私行时时付产品，在工作日开放时段内，单一客户单日实时赎回限额为____元

A. 100万元

B. 300万元

C. 500万元

D. 无限额

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A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

解析：Ⅰ项，守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。Ⅱ项，守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。Ⅲ项，负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。Ⅳ项，普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

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149.个人客户办理和接收无卡无折存款日累计交易笔数不超______笔，日累计交易金额不超______万元。

A. 10；5

B. 20；5

C. 20；10

D. 10；20

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1410.33.资产负债率的数值越大，权益乘数____，负债权益比____（）。

A. 越小；越小

B. 越大；越小

C. 越大；越大

D. 越小；越大

解析：资产负债率＝负债总额/资产总额，权益乘数＝资产总额/所有者权益总额＝1/（1－资产负债率），负债权益比＝负债总额/所有者权益总额＝资产负债率/（1－资产负债率）。因此，资产负债率的数值越大，权益乘数越大，负债权益比越大。

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603.个人理财产品销售人员继续教育培训时间每年不少于____个小时。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

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435.对于人民币现金收付类授权业务，不论金额大小，应选择拍摄现金实物影像或换人现场指纹认证方式。现金实物影像只能上传______；

A. 一张

B. 两张

C. 三张

D. 多张

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18.关于经纪人,以下表述正确的是()。

A. 经纪人是报价驱动市场上最重要的角色

B. 经纪人是市场流动的主要提供者

C. 经纪人通过买卖双方的差价赚取主要利润

D. 经纪人在交易中只是执行投资者的指令,本身并未参与到交易之中

解析：做市商在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易;经纪人则是在交易中执行投资者的指令,并没有参与到交易中,两者的市场角色不同。此外,两者的利润来源不同——做市商的利润主要来自证券买卖差价,经纪人的利润则主要来自给投资者提供经纪业务的佣金;对市场流动性的贡献不同——在报价驱动市场中,做市商是市场流动性的主要提供者和维持者,而在指令驱动市场中,市场流动性是由投资者的买卖指令提供的,经纪人只是执行这些指令。

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1026.以下关于农银安心灵珑公募净值型理财产品的说法正确的有______。

A. 仅面向合格投资者发行

B. 是非保本浮动收益型产品

C. 业绩比较基准构成收益承诺

D. 金融机构同业客户可以购买

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627.固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于____

A. 60%

B. 90%

C. 80%

D. 50%