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基金从业资格考试
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806.对购买中高风险以上,或单笔投资金额较大(即____以上)的投资者,应加强审核,在完成销售前,将销售文件报经各级分支机构销售部门负责人或其授权的业务主管人员审核。

A、100万元

B、300万元

C、500万元

D、1000万元

答案:C

基金从业资格考试
1230.2.对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-38e0-c045-e675ef3ad60d.html
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830.《商业银行理财产品销售管理要求》中提到,商业银行对超过____岁的投资者进行风险承受能力评估时,应当充分考虑投资者年龄、相关投资经验等因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-5018-c045-e675ef3ad613.html
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1408.31.关于技术分析的三项假定,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-9968-c045-e675ef3ad60e.html
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1531.紧急情况下为保护自然人的()和财产安全无法及时向个人告知的,个人信息处理者应当在紧急情况消除后及时告知。
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1490.46.基金业绩评价应考虑的因素包括()。Ⅰ.基金管理规模Ⅱ.时间区间Ⅲ.综合考虑风险和收益
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1019.农银安心定开产品使用的申购及赎回清算价为______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-2558-c045-e675ef3ad603.html
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139.本外币结算性同业存放结算账户原则上应在______机构开立。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-c3b0-c045-e675ef3ad607.html
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781.以下哪个不是净值型产品展示收益的方式?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-0de8-c045-e675ef3ad60c.html
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12. 期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e228-131d-3df0-c09c-1b2cd3ff4302.html
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1496.52.债券结算业务系统对每笔债券交易都单独进行结算,一个买方对应一个卖方,当一方遇券或款不足时,系统不进行部分结算的债券结算类型是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-7258-c045-e675ef3ad600.html
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基金从业资格考试

806.对购买中高风险以上,或单笔投资金额较大(即____以上)的投资者,应加强审核,在完成销售前,将销售文件报经各级分支机构销售部门负责人或其授权的业务主管人员审核。

A、100万元

B、300万元

C、500万元

D、1000万元

答案:C

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基金从业资格考试
相关题目
1230.2.对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是()。

A. 基金销售机构

B. 基金托管人

C. 中国反洗钱检测分析中心

D. 基金注册登记机构

解析:基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

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830.《商业银行理财产品销售管理要求》中提到,商业银行对超过____岁的投资者进行风险承受能力评估时,应当充分考虑投资者年龄、相关投资经验等因素。

A. 50

B. 55

C. 60

D. 65

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1408.31.关于技术分析的三项假定,以下表述错误的是()。

A. 市场行为涵盖一切信息

B. 企业预期收益决定股票价值

C. 历史会重演

D. 股价具有趋势性运动规律

解析: 技术分析的三项假定包括:①市场行为涵盖一切信息;②股价具有趋势性运动规律,股票价格沿趋势运动;③历史会重演。

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1531.紧急情况下为保护自然人的()和财产安全无法及时向个人告知的,个人信息处理者应当在紧急情况消除后及时告知。

A. 生命健康

B. 经济利益

C. 预期利益

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1490.46.基金业绩评价应考虑的因素包括()。Ⅰ.基金管理规模Ⅱ.时间区间Ⅲ.综合考虑风险和收益

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ

解析:为了有效地进行基金业绩评价,以下因素须加以考虑:①基金管理规模;②时间区间;③综合考虑风险和收益。

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1019.农银安心定开产品使用的申购及赎回清算价为______。

A. 开放期开始前一日的产品单位净值

B. 开放期结束后一日的产品单位净值

C. 开放期最后一日的产品单位净值

D. 1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-2558-c045-e675ef3ad603.html
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139.本外币结算性同业存放结算账户原则上应在______机构开立。

A. 一级支行及以下

B. 一级支行及以上

C. 二级分行及以上

D. 总行或一级分行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-c3b0-c045-e675ef3ad607.html
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781.以下哪个不是净值型产品展示收益的方式?

A. 业绩基准

B. 七日年化收益

C. 预期年化收益

D. 上期参考收益

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12. 期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( )。

A.   认购期权

B.   美式期权

C.   认沽期权

D.   欧式期权
【答案】 D
【解析】
欧式期权,指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权(即行使买入或卖出标的资产的权利),既不能提前也不能推迟。如果买方要提前执行权利,期权卖出者可以拒绝履约;如果推迟,期权则将被作废。

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1496.52.债券结算业务系统对每笔债券交易都单独进行结算,一个买方对应一个卖方,当一方遇券或款不足时,系统不进行部分结算的债券结算类型是()。

A. 净额结算

B. 双边净额结算

C. 多边结算

D. 全额结算

解析: 逐笔全额结算是指证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算,同一结算参与人应收资金(证券)和应付资金(证券)不轧差处理。在交收时点,买卖双方应付资金和证券都符合要求的,完成交收;任何一方或双方结算参与人应付资金或应付证券不足的,交收失败。

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