A、一级至三级
B、一级至四级
C、一级至五级
D、一级至六级
答案：C
A、一级至三级
B、一级至四级
C、一级至五级
D、一级至六级
答案：C
A. 保守型
B. 谨慎型
C. 稳健型
D. 进取型
A. 仅对公
B. 仅对私
C. 对公对私
D. 以上都不对
A. 均值方差法假设投资者仅根据资产的预期收益率这一个指标做投资决策，不关心风险
B. 均值方差法假设多种资产之间的预期收益率是无关的
C. 均值方差法假设投资者是风险厌恶的
D. 均值方差法使用预期收益率的方差来度量风险
解析：均值方差法假设投资者是风险厌恶的。投资者不仅关心投资收益率，也关心投资风险。如果在两个具有相同预期收益率的证券之间进行选择，投资者会选择风险较小的。马科维茨用收益率的期望值来度量收益，用收益率的方差或标准差来度量风险，推导出的结论是，投资者应该通过同时购买多种证券而不是一种证券进行分散化投资。
A. 提高了市场参与者的流动性需求
B. 有双边净额结算和多边净额结算两种方式
C. 是设定时间段内对市场参与者债券买卖净差额和资金净差额进行交收
D. 提高了做市商运作效率
【答案】 A
【解析】
净额结算是指结算系统在设定的时间段内,对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收。净额结算在指定时间段内只有一个结算净额,从而降低了市场参与者的流动性需求、结算成本和相关风险,也提高了市场参与者尤其是做市商投资运用和市场动作的效率。按参与净额结算各方的关系区分,有双边净额结算和多边净额结算两种方式。
A. 其他条件相同时,家庭收入越高,风险承受能力越强
B. 其他条件相同时,家庭资产越多,风险承受能力越强
C. 其他条件相同时,风险厌恶程度越高,风险承受能力越高
D. 其他条件相同时,投资期限越长,风险承受能力越强
解析：其他条件相同时,风险厌恶程度越高,风险承受能力越弱。
A. 基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平
B. 技术分析不仅关心证券市场本身的变化，也会考虑基本面因素
C. 技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅等因素
D. 基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素
解析：技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。技术分析是相对于基本面分析而言的。基本面分析对经济情况、行业动态以及各个公司的经营管理状况等因素进行分析，以此来研究股票的价值，衡量股价的高低。技术分析则是通过股价、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为，以推测未来价格的变动趋势。技术分析只关心证券市场本身的变化，而不考虑基本面因素。
A. 半年度报告不要求进行审计
B. 半年度报告的重大事件揭示中无须披露报告期内改聘会计师事务所的情况
C. 半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况
D. 半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告
解析：与年度报告相比，半年度报告的披露除了上述ACD三个特点外，还有以下特点：①半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标；②半年度报告披露净值增长率列表的时间段与年度报告有所不同；③财务报表附注的披露；④重大事件揭示中，半年度报告只报告期内改聘会计师事务所的情况，无须披露支付给聘任会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限等；⑤半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明。
A. 关于交易价格，开放式基金按照每日基金单位资产净值进行交易；封闭式基金根据市场行情变化，相对于单位资产净值进行折价或溢价交易
B. 关于存续期限，开放式基金的存续期限不确定，理论上可以无限期存续；封闭式基金存续期限确定
C. 关于交易方式，开放式基金一般不上市，通过向基金管理公司和代销机构进行申购、赎回；封闭式基金则上市流通
D. 关于投资策略，开放式基金的全部资金可以进行长期投资；封闭式基金则需要保持一定的现金及流动性资产
解析： 在投资策略方面，开放式基金强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动性资产。封闭式基金的全部资金在封闭期内可进行长期投资。
A. 冲击成本可以看作是购买流动性的成本
B. 冲击成本可以事后精确计量
C. 信息泄露不会导致冲击成本增加
D. 冲击成本可以事先确定
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
解析： 基金销售是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回，并收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的活动。基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构，包括基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的其他机构。Ⅳ项，基金管理人可以办理其募集基金的份额登记业务，也可以委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务。
