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基金从业资格考试

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基金从业资格考试

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887.作为银行理财子公司控股股东的商业银行应当符合：设立理财业务专营部门，对理财业务实行集中统一经营管理；理财业务专营部门连续运营____年以上，具有前中后台相互分离、职责明确、有效制衡的组织架构。

A、1

B、3

C、5

D、7

答案：B

基金从业资格考试

1186.17.基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。Ⅰ．合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求Ⅱ．全面性原则，内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节Ⅲ．商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点Ⅳ．适时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时修改和完善

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768.根据《商业银行理财产品销售管理要求》，商业银行应当在私募理财产品的销售文件中约定不少于____小时的投资冷静期

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211.对公客户非法定代表人（单位负责人）首次办理理财业务时，需提供加盖公章并经法定代表人签字的______。

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56. 某基金当日持有股票的市值为15亿元,债券市值10亿元,应付的证券清算款3亿元,应付费用合计0.5亿元,银行存款为1亿元,假设无其他项目,则该基金当日的资产总值为( )亿元。

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1396.19.下列基金公司投资交易环节中，由交易室负责的是（）。

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409.被收缴人对营业机构收缴具体行政行为有异议的，收缴人应告知被收缴人可在收到《假币收缴凭证》之日起____日内向人民银行申请行政复议，或者依法提起行政诉讼。

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34. 机构投资者在参与基金交易获得的下列收益中,目前不需要缴纳所得税的是( )。

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31.存款人只能在银行开立______个基本存款账户。

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19.柜面经理休假（不含轮休或网点日常公休，下同）1天以上，3天（含）以下，柜员现金箱必须____。

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1541.中国银行保险监督管理委员会是全国银行业保险业消费投诉处理工作的()，对全国银行业保险业消费投诉处理工作进行监督指导。

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基金从业资格考试

887.作为银行理财子公司控股股东的商业银行应当符合：设立理财业务专营部门，对理财业务实行集中统一经营管理；理财业务专营部门连续运营____年以上，具有前中后台相互分离、职责明确、有效制衡的组织架构。

A、1

B、3

C、5

D、7

答案：B

相关题目

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

解析：基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：①合法、合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章和各项规定。②全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。③审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。④适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

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768.根据《商业银行理财产品销售管理要求》，商业银行应当在私募理财产品的销售文件中约定不少于____小时的投资冷静期

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

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211.对公客户非法定代表人（单位负责人）首次办理理财业务时，需提供加盖公章并经法定代表人签字的______。

A. 《对公客户风险评估问卷》

B. 《中国农业银行理财产品协议》

C. 《机构客户理财业务签约申请表》

D. 《理财业务授权委托书》

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A. 　 31.5

B. 　 28

C. 　 24.5

D. 　 26
【答案】 D
【解析】
基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。该基金当日的资产总值为:15+10+1=26(亿元)。

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1396.19.下列基金公司投资交易环节中，由交易室负责的是（）。

A. 绩效评估与组合调整

B. 构建投资组合

C. 形成投资策略

D. 执行交易指令

解析：基金公司投资交易流程包括投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。①形成投资策略是投资交易的基础环节，投资部制定投资组合的具体方案。②基金经理构建投资组合。③基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令，交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，并将指令分派给交易员，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。④基金公司内部会定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。⑤基金管理公司通常会成立风险管理委员会，以及风控和监察部门，根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度，并在基金合同和招募说明书中予以明确规定。

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A. 00:00:00

B. 00:00:00

C. 00:00:00

D. 00:00:00

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34. 机构投资者在参与基金交易获得的下列收益中,目前不需要缴纳所得税的是( )。

A. 　通过基金互认从香港基金分配收益取得的收益

B. 　境内买卖基金份额获得的差价收入

C. 　通过基金互认买卖香港基金份额取得的差价收入

D. 　从基金分配中获得的收入
【答案】 D
【解析】
关于所得税征收的规定有:①机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入,应并入企业的应纳税所得额,征收企业所得税;机构投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收企业所得税。②对内地企业投资者通过基金互认买卖香港基金份额取得的转让差价所得,计入其收入总额,依法征收企业所得税。③对内地企业投资者通过基金互认从香港基金分配取得的收益,计入其收入总额,依法征收企业所得税。

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31.存款人只能在银行开立______个基本存款账户。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

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19.柜面经理休假（不含轮休或网点日常公休，下同）1天以上，3天（含）以下，柜员现金箱必须____。

A. 每日“碰箱”

B. “清零”

C. “缴空”

D. 不“清零”