A、未上市企业股权
B、商品衍生品
C、同业存单
D、金融衍生品
答案:A
A、未上市企业股权
B、商品衍生品
C、同业存单
D、金融衍生品
答案:A
A. 交易行
B. 上级行
C. 开户行
D. 以上全部
A. 二级管理员
B. 四级管理员
C. 二级操作员
D. 四级操作员
A. 该股票发行产生10亿元资本公积
B. 该股票发行所募集的股本为15亿元
C. 该股票发行所募集的股本为10亿元
D. 该股票发行产生15亿元资本公积
解析:股票的票面价值又称面值,即在股票票面上标明的金额。发行价格高于面值称为溢价发行,募集的资金大于股本的总和,其中等于面值总和的部分记入股本,超额部分记入资本公积。该股票为溢价发行,总募集资金为15亿元,其中10亿元记为股本,超额的5亿元记入资本公积。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析: 基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是经理层的风险偏好。内部环境的要素包括:全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力,管理层的理念和经营风格,管理层分配权力和划分责任、组织和开发其员工的方式,以及董事会给予的关注和指导。
A. 每周
B. 每月
C. 每季度
D. 每年
A. 总行
B. 一级分行
C. 二级分行
D. 一级支行
A. 3个月,2
B. 3个月,1.5
C. 半年,2
D. 半年,1.5
A. 产品类型为混合类
B. 销售对象不含对公客户
C. 100%投资于固收类资产
D. 是中低风险的净值型理财产品
A. 多级账簿号最多为十位。
B. 待清分账簿号由客户自行定义。
C. 一级账簿编号由客户自行定义。
D. 一级账簿编号由客户自行定义或由系统按序生成。
A. 制定完善的公司自有资金投资机制
B. 制定应急处理信息制度
C. 制定销售人员职业操守评价制度
D. 制定完善的业务流程
解析: 基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。在跟踪与评价过程中发现存在的问题并寻找新的机遇,以保持和扩大客户关系,建立更为长期稳定的合作关系。包括制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度,建立应急处理措施的管理制度等。