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基金从业资格考试
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911.资管新规明确要求资产管理业务不得承诺?

A、保本保收益

B、保证本金

C、非保本浮动收益

D、没有明确要求

答案:A

基金从业资格考试
965.以下属于非保本型可单一定制的理财产品有
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1324.5.关于上升收益率曲线,以下表述错误的是()。
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239.新入行人员须通过农业银行相应科目岗位资格认证考试,经所在二级分行或以上______部门审核确认后,运营管理部门审核准入。
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1142.特级(极端重大突发事件)指总行、一级分行和二级分行所在地发生突发性、地区性、自然或人为的灾难以及其他因素导致系统瘫痪、群体性事件导致____个以上的省(自治区、直辖市)的营业网点长时间无法正常经营,通过常规的应急措施已不能在较短的时间内恢复业务运营,需要启用应急预案的情况。
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181.某网点在对某企业账户进行年检时,发现法定代表人发生变更,当日即通知企业办理变更手续。30日后,该企业仍未办理变更手续且未提出合理理由。此时该网点有权采取_______控制账户交易措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-1d50-c045-e675ef3ad608.html
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833.农银时时付、农银安心定开、农银安心灵珑公募净值型理财产品均属于_______产品。
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53.可转债A在T日交易所收盘价为128.22元,应计利息0.11元,当日该转债的估值全价为()元。
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13.基金宣传推介的相关材料应当及时报备,根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,报送的内容包括()。Ⅰ.基金宣传推介材料的用途说明Ⅱ.基金管理公司负责投资的高管出具合规意见书Ⅲ.基金托管行出具的基金业绩复核函Ⅳ.有关获奖证明的复印件
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e49d-55ff-e3a8-c045-e675ef3ad615.html
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1211.42.私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时,以下不合规的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-7e10-c045-e675ef3ad614.html
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39.关于货币市场工具,以下表述正确的是()。
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基金从业资格考试
题目内容
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基金从业资格考试

911.资管新规明确要求资产管理业务不得承诺?

A、保本保收益

B、保证本金

C、非保本浮动收益

D、没有明确要求

答案:A

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相关题目
965.以下属于非保本型可单一定制的理财产品有

A. 农银安心

B. 本利丰

C. 安心快线

D. 时时付

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1324.5.关于上升收益率曲线,以下表述错误的是()。

A. 上升收益率曲线,又称正向收益率曲线,是最常见的收益率曲线类型

B. 上升收益率曲线表明,其他条件不变,同一债券的到期收益率随着时间的推移逐渐上升

C. 上升收益率曲线表明,该时点短期债券收益率低于长期债券收益率

D. 之所以出现上升收益率的曲线,是因为投资者对期限较长的债券要求较高的风险溢价

解析:上升收益率曲线,也叫正向收益率曲线,其期限结构特征是短期债券收益率较低,而长期债券收益率较高。在不同的市场阶段可以观察到不同的收益率曲线形态。通常情况下,投资者对期限较长的债券会要求较高的风险溢价,造成长期债券的收益率高于同类短期债券的收益率。上升收益率曲线是最常见的形态。

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239.新入行人员须通过农业银行相应科目岗位资格认证考试,经所在二级分行或以上______部门审核确认后,运营管理部门审核准入。

A. 人力资源部

B. 内控与合规监督部

C. 纪检监察部门

D. 风险管理部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-d350-c045-e675ef3ad617.html
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1142.特级(极端重大突发事件)指总行、一级分行和二级分行所在地发生突发性、地区性、自然或人为的灾难以及其他因素导致系统瘫痪、群体性事件导致____个以上的省(自治区、直辖市)的营业网点长时间无法正常经营,通过常规的应急措施已不能在较短的时间内恢复业务运营,需要启用应急预案的情况。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-2d28-c045-e675ef3ad627.html
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181.某网点在对某企业账户进行年检时,发现法定代表人发生变更,当日即通知企业办理变更手续。30日后,该企业仍未办理变更手续且未提出合理理由。此时该网点有权采取_______控制账户交易措施。

A. 只收不付

B. 不收不付

C. 暂停账户非柜面业务

D. 限制账户交易规模或频率

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833.农银时时付、农银安心定开、农银安心灵珑公募净值型理财产品均属于_______产品。

A. 混合类

B. 保本保证收益型

C. 固定收益类

D. 权益类

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-5018-c045-e675ef3ad616.html
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53.可转债A在T日交易所收盘价为128.22元,应计利息0.11元,当日该转债的估值全价为()元。

A. 200.11

B. 128.33

C. 128.22

D. 128.11

解析:交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价。

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13.基金宣传推介的相关材料应当及时报备,根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,报送的内容包括()。Ⅰ.基金宣传推介材料的用途说明Ⅱ.基金管理公司负责投资的高管出具合规意见书Ⅲ.基金托管行出具的基金业绩复核函Ⅳ.有关获奖证明的复印件

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:【解析】报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件,以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。Ⅱ项,合规意见书应由督察长出具。

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1211.42.私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时,以下不合规的是()。

A. 合伙协议条款应当包括合伙人会议

B. 合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担

C. 合伙协议条款应当包括信息披露制度

D. 合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内

解析: 合伙协议应具备的条款包括:①基本情况;②合伙人及其出资;③合伙人的权利义务;④执行事务合伙人;⑤有限合伙人;⑥合伙人会议;⑦管理方式;⑧托管事项;⑨入伙、退伙、合伙权益转让和身份转变;⑩投资事项;⑪利润分配及亏损分担;⑫税务承担;⑬费用和支出;⑭财务会计制度;⑮信息披露制度;⑯终止、解散与清算;⑰合伙协议的修订;⑱争议解决;⑲一致性;⑳份额信息备份;㉑报送披露信息等。

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39.关于货币市场工具,以下表述正确的是()。

A. 项,货币市场工具一般指短期的(1年之内)、具有高流动性的低风险证券,具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、中央银行票据等。

B. 项,货币市场工具有以下特点:①均是债务契约;②期限在1年以内(含1年);③流动性高;④大宗交易,主要由机构投资者参与,个人投资者很少有机会参与买卖;⑤本金安全性高,风险较低。

C. 货币市场工具交易形成的利率一般不作为市场的基准利率

D. 货币市场工具为商业银行管理流动性提供了有效的手段

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