解析：普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。基金销售机构接到普通投资者的转换申请后，应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合相关要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。C项，基金销售机构有权自主决定是否同意普通投资者转化为专业投资者，不需要报批证监会。

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536.人民币个人通知存款起存金额和最低支取金额均为______，外币个人通知存款起存金额和最低支取金额约为_________。

A. 1万元（含）人民币，等值1000美元（含）外币

B. 5万元（含）人民币，等值1000美元（含）外币

C. 1万元（含）人民币，等值2000美元（含）外币

D. 5万元（含）人民币，等值2000美元（含）外币

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866.各级行在销售理财产品时，必须遵循____和风险等级匹配的原则。

A. 投资者利益至上

B. 风险我行自担

C. 风险尽力规避

D. 风险控制转移

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442.结算性同业存放、合作性同业存放、结算性存放同业和合作性存放同业账户按月对账，同业借款账户按______对账。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

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143._____是指为客户提供7*24小时自助服务的设备区域。

A. 高柜服务区

B. 集中办公区

C. 自助服务区

D. 财富管理区

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45.小明申购某货币市场基金并持有三年,第一年年化收益是3%,第二年年化收益是4%,第三年年化收益是5%,则小明买入该货币市场基金的总收益是()。

A. 11.52%

B. 10%

C. 12%

D. 12.48%

解析：总收益=(1+3%)(1+4%)(1+5%)-1=12.476%。

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A. 6

B. 12

C. 24

D. 48

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A. 1；1

B. 2；2

C. 3；3

D. 4；4

解析：中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过三个月；案情复杂的，可以延长三个月。

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557.建立对公人民币结算套餐时，收费基数种类不包括（______）方式。

A. 按笔收费

B. 按金额收费

C. 按月收费

D. 按季收费

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6.关于银行间债券市场纯券过户结算方式,以下表述错误的是()。

A. 交易方有风险,付款方无风险

B. 债券登记托管结算机构办理债券交割,款项结算自行办理

C. 特点是快捷、简便

D. 是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的结算方式

解析：纯券过户,是指交易结算双方只要求债券登记托管结算机构办理债券交割,款项结算自行办理。这是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式,也是国外发达市场常用的一种结算方式。纯券过户的特点是快捷、简便,其本质是资金清算风险由交易双方承担。纯券过户的结算方式对结算双方都存在风险,即对手方可能不如期交券或付款的风险,因此采用此种结算方式应谨慎选择对手方。

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