A、谨慎型
B、稳健型
C、保守型
D、任何等级
答案：B
A、谨慎型
B、稳健型
C、保守型
D、任何等级
答案：B
A. 二零一三年十月二十五日
B. 二零零九年十月三十一日
C. 二零一四年三月十五日
D. 一九九四年一月一日
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：Ⅱ项，在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 30%
A. 运营管理部
B. 人力资源部
C. 风险管理部
D. 内控与合规监督部
A. 相对收益率
B. 绝对收益率
C. 相对收益归因
D. 绝对收益归因
解析：绝对收益归因是考察各个因素对基金总收益的贡献，其本质是对基金总收益的分解。相对收益归因是通过分析基金与比较基准在资产配置、证券选择等方面的差异，来找出基金跑赢或跑输业绩比较基准的原因。
A. 组合D
B. 组合B
C. 组合C
D. 组合A
解析： CAPM使用β系数来描述资产或资产组合的系统风险大小，其与证券对最优风险组合的风险的贡献成正比。预期股市步入牛市，选择β系数高的投资组合能获取更高的收益率，因此投资者更可能选择组合D。
A. 中低风险类
B. 中风险类
C. 高风险类
D. 禁止类
A. 办理与基金托管业务有关的信息披露事项
B. 安全保管基金财产
C. 按照规定召集基金份额持有人大会
D. 按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
解析： D项，基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立，并按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
A. 仅对公
B. 仅对私
C. 对公对私
D. 金融机构同业客户
A. 跟踪误差是一个绝对风险指标
B. 跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准
C. 主动管理基金的跟踪误差通常比较小
D. 跟踪误差无法衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标
解析：波动率是一个绝对风险指标，跟踪误差则是相对于业绩比较基准的相对风险指标。跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准。指数基金的跟踪误差通常较低。主动管理基金受到投资目标和风格不同的影响，跟踪误差较大。跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常范围内。
