75.特殊客户代理开户时，选择“2：特殊客户代理”，系统控制开立的个人人民币结算账户为______状态。
A. 正常
B. 睡眠
C. 只收不付
D. 不收不付
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1182.13.基金客户服务的流程包含以下内容（）。Ⅰ．服务宣传与推介Ⅱ．投资咨询与基金咨询Ⅲ．受理投诉Ⅳ．投资跟踪与评价Ⅴ．客户档案管理与保密
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
解析： 具体客户服务流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。
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634.合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于____万元。
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1149.____作为理财业务应急处置领导小组成员，协助业务主管部门开展应急处置工作，并按照既定方案进行风险计量工作。
A. 资产管理部
B. 风险管理部
C. 个人金融部
D. 内控合规监督部
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1033.以下关于农银安心灵珑公募净值型理财产品的说法正确的有
A. 面向合格投资者发行
B. 是非保本浮动收益型产品
C. 业绩比较基准构成收益承诺
D. 金融机构同业客户可以购买
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1010.安心定开理财产品进入开放期，申购及赎回时间是开放期起始日______至开放期结束日______。
A. 0:00，15:00
B. 0:00，16:00
C. 1:00，15:00
D. 1:00，16:00
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10. 我国银行间债券市场的中介服务机构,不包括( )。
A. 同业中心
B. 上海证券交易所
C. 上海清算所
D. 中央结算公司
【答案】 B
【解析】
银行间债券市场的中介服务机构主要是全国银行间同业拆借中心(简称同业中心)、中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)和银行间市场清算所股份有限公司(简称上海清算所)。
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1238.10.某公募基金管理公司为一只新基金发行制作基金宣传推介材料，在进行审批报备流程中，以下做法正确的是（）。
A. 宣传资料在向公众分发之日起5个工作日内报备
B. 宣传资料通过内部检查及复核，则无需再出具合规意见书
C. 宣传资料通过负责基金销售业务的高管检查无误即可向公众分发
D. 宣传资料应当提交至中国证券投资基金业协会予以备案
解析：基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
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3.关于基金管理人的内部控制监督,以下说法正确的是()。Ⅰ.要建立重大决策负责人独立审批制度,以杜绝负责人推卸责任Ⅱ.要建立部门之间相互牵制的制度,以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊Ⅲ.要建立关键岗位管理人员轮岗和定期稽查制度,以杜绝中层经理人员以权谋私或串通作案
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
解析：【解析】在内部控制监督上,不能出现注重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。Ⅰ项,要加强对基金管理人的内部控制监督,建立基金管理人重大决策集体审批等制度,以杜绝业务管理层负责人独断专行;Ⅱ项,要加强对基金管理人部门管理的控制监督,建立部门之间相互牵制的制度,以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊;Ⅲ项,要加强对关键岗位管理人员的控制监督,建立关键岗位轮岗和定期稽查制度,以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案,从而建立健全企业内部控制监督机制。
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738.理财交割单查询条件中可针对不同打印状态选择，下面错误的状态为＿。
A. 未打印
B. 已打印
C. 未补打
D. 已补打
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