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基金从业资格考试

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1195.26.A是具有基金销售业务资格的商业银行，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合同关系之前，以下做法正确的是（）。

A、A不必对B进行审慎调查，B应当对A进行审慎调查

B、A不必对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查

C、A应当对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查

D、A与B应当相互进行审慎调查

答案：D

解析：基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

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1520.违反本法规定处理个人信息，或者处理个人信息未履行本法规定的个人信息保护义务的，由履行个人信息保护职责的部门责令改正，给予警告，没收违法所得，对违法处理个人信息的应用程序，责令暂停或者终止提供服务；拒不改正的，并处（）以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上十万元以下罚款。

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862.假设投资者持有农银安心定开产品10000份，并于6月28日提交预约赎回，对应开放日为7月15日，赎回资金到帐日为7月16日。已知该安心定开产品6月28日净值为1.01,7月15日净值为1.02,7月16日净值为1.03，客户赎回到账资金为____

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4.某股票发行时的票面价值为10元/股,实际发行价格为15元/股,共发行1亿股,以下表述正确的是()。

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1387.10.我国银行间债券市场的中介服务机构，不包括（）。

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104.一个Ⅰ类户最多可以绑定____Ⅱ类户；一个Ⅱ类户最多可以绑定____Ⅰ类户。

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1170.1.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织，下列哪些机构应当加入？（）。Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．基金服务机构

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47.下列关于基金投资跟踪与评价的内容,不正确的是()。

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50.企业建立内部控制机制,应参与的人员是()。

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282.电子商业汇票持票人在提示付款期内提示付款的，如提示付款指令于中午______前发出，承兑人应在收到提示付款请求的当日（遇法定休假日、大额支付系统非营业日、电票系统非营业日顺延）付款或拒绝付款。

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1460.16.如果证券A与B之间的相关系数为0.63，证券A与C之间的相关系数为－0.75，则两组之间相关性强弱关系为（）。

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基金从业资格考试

1195.26.A是具有基金销售业务资格的商业银行，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合同关系之前，以下做法正确的是（）。

A、A不必对B进行审慎调查，B应当对A进行审慎调查

B、A不必对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查

C、A应当对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查

D、A与B应当相互进行审慎调查

答案：D

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A. 十万元

B. 五十万元

C. 一百万元

D. 二白万元

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A. 10100

B. 10200

C. 10300

D. 以上全不对

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4.某股票发行时的票面价值为10元/股,实际发行价格为15元/股,共发行1亿股,以下表述正确的是()。

A. 该股票发行产生10亿元资本公积

B. 该股票发行所募集的股本为15亿元

C. 该股票发行所募集的股本为10亿元

D. 该股票发行产生15亿元资本公积

解析：股票的票面价值又称面值,即在股票票面上标明的金额。发行价格高于面值称为溢价发行,募集的资金大于股本的总和,其中等于面值总和的部分记入股本,超额部分记入资本公积。该股票为溢价发行,总募集资金为15亿元,其中10亿元记为股本,超额的5亿元记入资本公积。

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1387.10.我国银行间债券市场的中介服务机构，不包括（）。

A. 同业中心

B. 上海证券交易所

C. 上海清算所

D. 中央结算公司

解析：银行间债券市场的中介服务机构主要是全国银行间同业拆借中心（简称同业中心）、中央国债登记结算有限责任公司（简称中央结算公司）和银行间市场清算所股份有限公司（简称上海清算所）。

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104.一个Ⅰ类户最多可以绑定____Ⅱ类户；一个Ⅱ类户最多可以绑定____Ⅰ类户。

A. 二个；三个

B. 三个；三个

C. 三个；四个

D. 三个；五个

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1170.1.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织，下列哪些机构应当加入？（）。Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．基金服务机构

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。

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47.下列关于基金投资跟踪与评价的内容,不正确的是()。

A. 制定完善的公司自有资金投资机制

B. 制定应急处理信息制度

C. 制定销售人员职业操守评价制度

D. 制定完善的业务流程

解析：【解析】基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。在跟踪与评价过程中发现存在的问题并寻找新的机遇,以保持和扩大客户关系,建立更为长期稳定的合作关系。包括制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度,建立应急处理措施的管理制度等。

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50.企业建立内部控制机制,应参与的人员是()。

A. 企业风控部门人员

B. 企业财务部门人员

C. 企业合规部门人员

D. 企业全体员工

解析：【解析】内部控制机制,简称内控机制,是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系,即一个企业组织为了实现计划目标,防范和减少风险的发生,由全体员工共同参与,对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控,采取权力分配、相互制衡手段,制定出系统的、制度保证的运行过程。

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A. 9点

B. 10点

C. 11点

D. 12点

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1460.16.如果证券A与B之间的相关系数为0.63，证券A与C之间的相关系数为－0.75，则两组之间相关性强弱关系为（）。

A. A与B相关性较强

B. 相关性强弱相等

C. 无法比较

D. A与C相关性较强

解析：相关系数的绝对值大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。如果A与B证券之间的相关系数绝对值|ρAB|比A与C证券之间的相关系数绝对值|ρAC|大，则说明前者之间的相关性比后者之间的相关性强。证券A与C之间的相关系数绝对值0.75大于证券A与B之间的相关系数绝对值0.63，故A与C相关性较强。

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