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1209.40.某基金公司员工甲认为,新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位,解决生存问题,可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认为,风险管理是公司投资管理的组成部分,要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法,下列判断正确的是()。

A、员工甲的看法错误,员工乙的看法错误

B、员工甲的看法正确,员工乙的看法正确

C、员工甲的看法正确,员工乙的看法错误

D、员工甲的看法错误,员工乙的看法正确

答案:D

解析:员工甲的看法错误,为充分保护基金份额持有人的利益,促进公司和行业持续、健康、稳定发展,基金管理人应强化风险意识,增强风险防范能力,建立全面的风险管理体系。员工乙的看法正确,基金公司的风险管理是指基金公司围绕公司总体经营战略,从董事会、管理层到全体员工全员参与,在日常经营中,识别潜在风险,评估风险的影响程度,并根据公司风险偏好制定风险应对策略,有效管理公司各环节风险的持续过程。

基金从业资格考试
10. 关于远期利率和即期利率,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e228-131d-edb8-c09c-1b2cd3ff4300.html
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559.建立对公人民币结算套餐时,对于汇兑包月套餐收费,收费基数为按笔包月非累进等方式。笔数需分档设置,第一档上限为______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-f290-c045-e675ef3ad624.html
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1022.农银安心定开产品直接或间接投资于非标准化债权类资产的,非标准化债权类资产______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-2558-c045-e675ef3ad606.html
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1169.____负责应急预案实施过程中的技术支持,及时向总行领导小组办公室报告应急处置方案实施情况,对方案执行过程中存在的问题提出建议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-7a28-c045-e675ef3ad609.html
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431.各行应当健全企业银行结算账户监督检查制度,各级行至少______对下级行企业银行结算账户业务开展一次全面检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-e6d8-c045-e675ef3ad615.html
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1043.以下关于农银理财灵珑公募净值型理财产品的说法错误的是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-33d8-c045-e675ef3ad61e.html
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1532.《个人信息保护法》自()起施行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-01f8-c045-e675ef3ad61b.html
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1321.2.关于股票基本面分析和技术分析,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-9374-b320-c045-e675ef3ad610.html
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603.个人理财产品销售人员继续教育培训时间每年不少于____个小时。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-fa60-c045-e675ef3ad60c.html
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692.在向客户推荐理财产品时,银行从业人员应客观地向客户说明产品的各项要素及风险,让客户在购买产品前,充分了解产品的类型、特点、购买方式,()、投资风险、历史业绩等情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-4460-c045-e675ef3ad609.html
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单选题
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基金从业资格考试

1209.40.某基金公司员工甲认为,新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位,解决生存问题,可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认为,风险管理是公司投资管理的组成部分,要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法,下列判断正确的是()。

A、员工甲的看法错误,员工乙的看法错误

B、员工甲的看法正确,员工乙的看法正确

C、员工甲的看法正确,员工乙的看法错误

D、员工甲的看法错误,员工乙的看法正确

答案:D

解析:员工甲的看法错误,为充分保护基金份额持有人的利益,促进公司和行业持续、健康、稳定发展,基金管理人应强化风险意识,增强风险防范能力,建立全面的风险管理体系。员工乙的看法正确,基金公司的风险管理是指基金公司围绕公司总体经营战略,从董事会、管理层到全体员工全员参与,在日常经营中,识别潜在风险,评估风险的影响程度,并根据公司风险偏好制定风险应对策略,有效管理公司各环节风险的持续过程。

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相关题目
10. 关于远期利率和即期利率,以下表述错误的是( )。

A.   即期利率可以预示市场对未来利率走势的期望

B.   现代金融分析中,远期利率有着非常广泛的应用

C.   远期利率是制定和执行货币政策的参考工具

D.   成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于远期利率
【答案】 A
【解析】
在现代金融分析中,远期利率有着非常广泛的应用。它可以预示市场对未来利率走势的期望,一直是中央银行制定和执行货币政策的参考工具。更重要的是,在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于远期利率。

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559.建立对公人民币结算套餐时,对于汇兑包月套餐收费,收费基数为按笔包月非累进等方式。笔数需分档设置,第一档上限为______。

A. 包月部分笔数

B. 00:00:00

C. 00:00:00

D. 00:00:00

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-f290-c045-e675ef3ad624.html
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1022.农银安心定开产品直接或间接投资于非标准化债权类资产的,非标准化债权类资产______。

A. 剩余期限不得长于6个月

B. 剩余期限不得长于1年

C. 剩余期限不得长于1.5年

D. 终止日不得晚于最近一次开放日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-2558-c045-e675ef3ad606.html
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1169.____负责应急预案实施过程中的技术支持,及时向总行领导小组办公室报告应急处置方案实施情况,对方案执行过程中存在的问题提出建议。

A. 远程银行中心

B. 个人金融部

C. 研发中心

D. 网络金融部

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431.各行应当健全企业银行结算账户监督检查制度,各级行至少______对下级行企业银行结算账户业务开展一次全面检查。

A. 每月

B. 每季

C. 每半年

D. 每年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-e6d8-c045-e675ef3ad615.html
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1043.以下关于农银理财灵珑公募净值型理财产品的说法错误的是

A. 业绩比较基准不构成收益承诺

B. 提供本金担保

C. 金融机构同业客户不可购买

D. 面向不特定社会公众销售

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-33d8-c045-e675ef3ad61e.html
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1532.《个人信息保护法》自()起施行。

A. 2021年07月01日

B. 2021年09月01日

C. 2021年11月01日

D. 2021年12月01日

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1321.2.关于股票基本面分析和技术分析,以下表述错误的是()。

A. 基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平

B. 技术分析不仅关心证券市场本身的变化,也会考虑基本面因素

C. 技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅等因素

D. 基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素

解析:技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。技术分析是相对于基本面分析而言的。基本面分析对经济情况、行业动态以及各个公司的经营管理状况等因素进行分析,以此来研究股票的价值,衡量股价的高低。技术分析则是通过股价、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为,以推测未来价格的变动趋势。技术分析只关心证券市场本身的变化,而不考虑基本面因素。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-9374-b320-c045-e675ef3ad610.html
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603.个人理财产品销售人员继续教育培训时间每年不少于____个小时。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-fa60-c045-e675ef3ad60c.html
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692.在向客户推荐理财产品时,银行从业人员应客观地向客户说明产品的各项要素及风险,让客户在购买产品前,充分了解产品的类型、特点、购买方式,()、投资风险、历史业绩等情况。

A. 投资方向

B. 投资类型

C. 投资品种

D. 投资风格

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-4460-c045-e675ef3ad609.html
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